关于做好2000年农业和农村工作的意见
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关于做好2000年农业和农村工作的意见
中共中央 国务院
中共中央国务院
关于做好2000年农业和农村工作的意见
（2000年1月16日）
去年，各地和有关部门适应农业和农村经济发展新阶段的要求，围绕农民增收、农村稳定，做了大量工作，农村总的形势是好的。农业和农村经济在结构调整中稳定增长，农业基础设施建设和生态环境建设取得新进展，农业生产连续5年获得好收成，农民收入有所增加，农村社会保持稳定。实践证明，中央关于我国农业和农村经济发展进入新阶段的判断和采取的措施是正确的，对于当前和今后一个时期的农业和农村工作具有重大的指导意义。
农业和农村经济发展的新阶段，实际上就是对农业和农村经济结构进行战略性调整的阶段。粮食和其它主要农产品由长期供不应求转变为阶段性供大于求，人民生活总体上开始进入小康，我国经济社会发展进程中的这一历史性跨越，为农业和农村经济的发展创造了新的条件和机遇，也提出了新的要求。过去为解决温饱而主要追求产量增长的农业生产，就可以在保持总量平衡的基础上突出质量和效益，向多样化、高品质的方向发展，促进人民生活质量的提高；过去由于短缺而以提供初级产品为主的农业，就可以将更多的农产品用于发展畜牧业和各类加工业，更大规模地实现转化增值，使农业成为有活力的现代产业；过去迫于生存压力而过度开垦的土地，就可以有计划、分步骤地退耕还林、还草、还湖，逐步恢复生态的良性循环，创造更加适合于人民生存与发展的自然环境，实现可持续发展；过去相对滞后的城镇化进程，就可以加快步伐，通过发展乡镇企业和小城镇，更快地降低农业人口的比重，提高城镇化水平，为农业和国民经济的持续发展提供更广阔的市场空间和新的增长动力。对农业和农村经济结构实行战略性调整，不仅是解决当前农产品销售不畅、农民收入增长缓慢等困难的客观要求，更是提高我国农业、农村经济整体素质和效益的有效途径。积极推进农业和农村经济结构的战略性调整，是新阶段农业和农村工作的中心任务。
一、大力调整农业生产结构
当前农业生产结构不合理的矛盾十分突出，调整势在必行。各地要按照适应市场、因地制宜、突出特色、发挥优势的原则，制定当地农业生产结构调整的规划，并通过政策引导、信息服务、技术示范等手段，加强对结构调整的指导。
调整和优化农业生产结构，当前要着重抓好三个环节：第一，全面优化农作物品种，努力提高农产品质量。根据市场需求变化，继续压缩不适销品种，扩大优质农产品生产。有关部门要加大对“种子工程”的支持力度，通过品种改良和新品种开发，加速我国农产品品种的更新换代。力争经过两三年的努力，使我国农产品的良种普及程度和质量有一个明显的提高。第二，积极发展畜牧水产业，优化农业的产业结构。要抓紧选育和推广优良品种，开发优质饲料，采用先进的养殖技术，进一步提高养殖业的比重。加强疫病防治和饲料监测体系建设，加大行政执法力度，确保畜禽水产品的质量和卫生安全。在有条件的地方，采取严格的隔离措施，建立无规定疫病畜产品出口基地，努力扩大畜产品出口。第三，调整农业生产布局，发挥区域比较优势。粮食主产区要稳定面积，提高单产，优化品质，稳定提高粮食生产水平。沿海经济发达地区和大中城市郊区，要合理调整粮食和经济作物的种植比例，发展高效农业和创汇农业。坚持因地制宜，充分发挥区域比较优势，着力发展具有区域特色的农业主导产品和支柱产业。
粮食是农业的基础，也是结构调整的基础。在结构调整中，一定要注意保护粮食生产能力。要切实保护基本农田，严禁乱占耕地。在当前粮食库存量大、粮价持续下跌的情况下，必须更好地贯彻粮食流通体制改革的各项政策，特别是按保护价敞开收购农民余粮的政策。按保护价敞开收购农民余粮，是保护农民利益，稳定农业基础的重大政策,也是扩大内需、开拓农村市场的重大措施，要不折不扣地贯彻落实。要认真执行优质优价政策，促进粮食品种结构调整，但决不准压级压价，更不得限收拒收。
二、促进农产品加工转化增值
发展农产品深加工，实现转化增值，对于扩大农产品市场需求，带动农业结构调整，提高农业的综合效益和市场竞争力，具有重要意义。目前我国农产品加工尤其是食品加工相对滞后，进一步发展的潜力很大。要把发展农产品加工作为农业结构调整的重要内容，使其成为推动农业和国民经济发展的积极力量。
发展农产品加工业，要立足于现有生产能力的结构调整、技术改造和资产重组，不能盲目铺新摊子，搞重复建设。要按照国家产业政策引导农产品加工企业形成合理的区域布局和规模结构，在多层次加工转化中着重发展精深加工，努力开发新产品，积极发展优质名牌产品。要加大技术攻关力度，积极引进国外先进技术、工艺、设备，努力提高我国农产品加工的技术水平。加强专用原料品种的开发，引导原料生产逐步向专业化、基地化方向发展。国务院有关部门要抓紧研究制定促进农产品加工业发展的规划和政策措施。
以公司带农户为主要形式的农业产业化经营，是促进加工转化增值的有效途径。各级政府和有关部门要认真总结经验，采取得力措施，推进农业产业化健康发展。国务院有关部门要在全国选择一批有基础、有优势、有特色、有前景的龙头企业作为国家支持的重点，在基地建设、原料采购、设备引进和产品出口等方面给予具体的帮助和扶持，各地也要抓好这项工作。龙头企业要与农民建立稳定的购销关系和合理的利益联结机制，更好地带动农民致富和区域经济发展。
三、积极发展小城镇和乡镇企业
发展小城镇和乡镇企业，不仅有利于转移农村富余劳动力，解决农村发展中的一系列深层次矛盾，而且有利于带动投资和消费需求增长，拓宽城乡市场，优化国民经济整体结构，是一个具有全局意义的大战略。
各地要按照党中央、国务院的要求，切实搞好小城镇发展的规划，制定支持措施，促进小城镇健康发展。发展小城镇要坚持循序渐进，防止盲目攀比、一哄而起。要充分考虑现有小城镇的发展水平、区位优势和资源条件，以及今后的发展潜力，选择已经形成一定规模、基础较好的小城镇予以重点支持，发展小城镇经济，加快小城镇建设。争取经过5至10年的努力，把一批小城镇建设成为具有较强带动能力的农村区域性经济文化中心，使全国的城镇化水平有显著提高。
乡镇企业正处于结构调整和体制创新的重要阶段，面临着许多新情况和新问题。各级党委、政府和有关部门要采取有针对性的措施，支持乡镇企业的发展。乡镇企业要加快调整产业和产品结构，积极发展高新技术产业和名特优新产品；结合农业结构调整，重点发展农副产品加工、储藏、保鲜和运销业；结合小城镇建设，积极发展商业、饮食、服务和旅游等第三产业。对国家明令禁止生产、生产能力严重过剩以及严重污染环境的产品，要坚决停止生产。要加强和改善对乡镇企业的社会服务，乡镇企业集中的地区，可以建立多种形式的科技和信息服务中心，帮助企业了解市场和进行技术、产品开发。
四、加快农业科技进步
推进农业和农村经济结构的战略性调整，必须深化科技体制改革，大力开展新的农业科技革命，逐步建立具有世界先进水平的农业科技创新体系，高效率转化科研成果的技术推广体系，不断提高农民科学文化素质的农业教育培训体系。农业科技工作要以市场为导向，以提高农业效益、改善生态环境为主要目标，重点发展优质高产高效技术，农产品精深加工及综合利用技术，农产品贮藏、保鲜、包装技术，以节水灌溉为重点的降耗增效技术，以生物措施为重点的生态环境建设技术。既要追踪世界农业科技发展的前沿，又要满足结构调整的现实需要；既要重视基础研究、开发研究，又要重视技术推广；既要发展高新技术，又要重视常规技术；既要集中力量开展关键技术攻关，又要注重产前、产中、产后技术的集成配套；既要重视培养一批学术带头人,又要注重提高农业科技队伍的整体素质和农民的科学文化素质。有关部门要抓紧制订和实施《农业科技发展纲要》，推进新的农业科技革命。
大力推广先进实用技术，支持农业结构调整，是当前农业科技工作的首要任务。县乡两级农业技术推广机构是农技推广的基本力量，要在继续做好定性、定编、定员工作的基础上，增加推广经费，改善工作条件，提高人员素质，充分发挥他们的作用。为完善农业技术推广机制，提高服务水平，从今年起，各级财政要拨出专项经费作为启动资金，支持各地以现有乡镇技术推广机构为基础，有计划、有重点地创办一批农业科技示范场，使之成为农业新技术试验示范基地、优良种苗繁育基地、实用技术培训基地，在结构调整中发挥带动作用。
要切实推进科研机构的成果转化，建立农业技术创新体系，实现科技成果产业化。抓紧建设具有国际先进水平的重点实验室和科学园区，并制定扶持政策，培育具有国际竞争力的农业先进技术产业集团。各地也要从结构调整的实际需要出发，扶持具有一定优势的研究机构，以多种形式进入企业，或创办研究、开发、应用一体化的企业。
要切实抓好先进技术的引进工作。鼓励各地从发挥资源优势、形成产业特色出发，积极引进先进技术。对重大技术引进项目和合资、合作的农业项目，要在项目配套资金和相关配套条件方面给予支持。
五、加强农产品市场建设
引导农民按市场需求进行结构调整，必须加强农产品市场建设，充分发挥市场对结构调整的带动作用。目前，农产品市场体系基本形成，但产地批发市场建设相对滞后，是迫切需要加强的薄弱环节。产地批发市场是农民接受市场信息、了解市场行情和出售大宗农产品最便捷的渠道，也是鲜活农产品实行产业化经营的有效形式，对于促进农业生产的区域化、专业化，形成具有本地优势的主导产业和特色产品，具有直接的带动作用。各地要把产地批发市场纳入农业基础设施建设规划，增加投入，重点搞好场地、道路、通讯和农药残留检测等公用设施建设。
改革以来日益活跃的农民经纪人队伍和各种形式的民间流通组织，是搞活农产品流通的重要市场中介，是推动农业结构调整的一支重要力量。各地要采取鼓励措施，帮助他们解决实际困难，引导他们自我约束、自我完善，发挥更加积极的作用。
加快农产品市场信息体系和质量标准体系建设。农业行政主管部门要尽快制定农产品市场信息采集标准和规范，完善信息发布制度，建立及时、准确、系统、权威的农业信息体系。要参照国际惯例和准则，从我国实际出发，抓紧制定和实施主要农产品的质量标准，完善检测手段。特别要搞好粮食、棉花分等分级，落实优质优价政策。
六、加强农村基础设施和生态环境建设
加强农业基础设施建设，改善农业生态环境，是稳定提高农业综合生产能力的根本途径，也是顺利推进农业和农村经济结构调整的基本保证。要充分利用国家实行积极财政政策、粮食库存较多的有利条件，加大投资力度，更大规模地开展以水利为重点的农业基础设施建设，以植树种草、水土保持为重点的生态环境建设，以公路、电网、供水、通讯为重点的农村生产生活设施建设，进一步夯实我国的农业基础。
水利建设要按照国家的统一规划和实施计划，继续抓好长江、黄河等大江大河大湖的治理，加快大型灌区水利设施的整修、改造和续建配套，搞好病险水库的除险加固。要根据调整农业结构和改善生态环境的新要求，继续开展群众性农田水利基本建设，积极发展节水灌溉和旱作农业。切实抓好防汛抗旱工作，确保安全度汛。要进一步完善水利建设的监管机制，确保工程质量。抓紧建立权威、高效、协调的主要江河水资源管理体制，合理调度和统一管理流域水资源。改革水利工程的投资、建设和管理体制，鼓励集体、个人以多种方式建设和经营小型水利设施，调动各方面特别是农民群众投资兴修水利的积极性。
生态建设要坚定不移地实施天然林资源保护工程，落实好国家对天然林禁伐地区、停伐企业和被关闭的小型木材加工企业的各项扶持政策；加大封山育林、飞播造林、人工造林力度，加快荒山绿化；在以往过度开垦造成生态破坏的地区，有计划、分步骤地退耕还林、还草、还湖；在干旱风沙地区，加强草原保护，推进防沙治沙和防护林体系建设，控制土地荒漠化扩大的趋势；采取紧急措施，遏制森林病虫害的蔓延。治理水土流失是生态建设的重要措施,要坚持不懈地抓紧抓好。西部是我国生态环境最脆弱的地区，尽快恢复和扩大林草植被对经济社会发展具有重要意义，要作为生态环境建设的重点，结合实施西部大开发战略，采取“退耕还林（草）、封山绿化、以粮代赈、个体承包”等综合性措施，集中力量，加快治理。生态环境建设，特别是退耕还林（草）工作，政策性强，涉及农民切身利益，务必尊重农民意愿，周密筹划，突出重点，先易后难，分步实施，注重实效。各地要从本地区实际情况出发，抓紧制定科学的规划和具体实施办法，首先选择条件好的地方进行试点，取得经验，逐步扩大。
我国农村大部分地区的生产生活设施比较落后，不仅阻碍了农村经济结构调整，也制约了农村经济社会协调发展。要切实加强农村电、路、水、通讯等基础设施建设，为扩大农民消费，开拓农村市场创造条件。国家要继续增加这方面的投入，并鼓励各方面的力量参与投资。
国家实施的农业综合开发项目，对于改善农业生产条件、提高农业综合生产能力具有重要作用，要进一步加大力度。农业综合开发要适应结构调整的需要，由过去以改造中低产田和开垦宜农荒地相结合，转到以改造中低产田为主和保护生态环境上来；由过去追求增加主要农产品产量为主，转到发展优质高产高效农业上来。重点建设大型优势高产粮食生产基地，优质饲料作物生产基地，发展节水灌溉，建设生态农业。
今年是实施“八七”扶贫攻坚计划的最后一年，要坚持开发式扶贫方针，加大财政转移支付和以工代赈的力度，力争再解决1000万左右贫困人口的温饱问题，基本实现“八七”扶贫攻坚计划的目标。
农业结构调整、基础设施建设和扶贫开发，都需要投入大量资金。中央和地方财政都要加大对农业的投入力度，继续增加农业基本建设投资。国有商业银行特别是农业银行和农村信用社，要深化改革，加强管理，在防范金融风险的同时，改善金融服务，增加对农业的信贷投入。农民是农业投入的主体。要继续引导农民个人和集体增加农业投入，特别是劳动积累，并鼓励社会资金投向农业。
七、强化农村土地承包、集体财务和农民负担管理
加强农村经营管理，把贯彻农村经济政策的工作制度化、经常化，是保证党的农村政策落到实处并长期稳定的重要环节。当前，要抓好土地承包、集体财务和农民负担管理，把这三方面的政策落实好，进一步保护和调动农民的积极性。
目前全国延长土地承包期工作已基本结束，加强土地承包管理，重点是建立健全承包合同的各项管理制度，建立合同档案，及时调处纠纷，组织合同兑现。对个别尚未完成延包工作的地方，要组织力量，加强指导，抓紧落实。没有颁发土地承包经营权证书的，必须尽快发放到户。要妥善解决延长土地承包期工作中的遗留问题，稳定土地承包关系。
要继续做好农村集体资产的清理工作，建立资产登记台帐，健全各项管理制度。严格执行财务制度，搞好收支核算，定期公布帐目，加强民主监督。采取有效措施，杜绝并逐步化解乡村两级不良债务。继续做好清理整顿农村合作基金会工作，加强对民间信贷的引导和管理，化解农村金融风险。对财务混乱、群众反映强烈的乡、村，要派专人帮助清理整顿。
改革农村税费制度，是从分配上理顺国家、集体、农民三者关系，切实减轻农民负担的治本之策，对于增加农民收入，促进农村发展，改善干群关系，保持农村稳定具有重大意义。要按照国务院的统一部署，切实搞好试点。未进行试点的地方，要继续实行农民合理负担额“一定三年不变”的政策，健全提留统筹款的预决算制度，加强专项审计。农民负担监督卡要及时发放到户，并严格执行。坚决禁止乱集资、乱收费、乱罚款和各种摊派，严肃查处涉及农民负担的恶性案件。严禁动用警力参与收缴提留统筹款和其它收费工作。
农村经营管理工作面广量大，政策性强，各级党委和政府要高度重视，列入重要议事日程。要建立健全有权威的工作机构和经常性的工作制度，努力造就一支熟悉农村政策、热心为群众办事的专职队伍，提高农村经营管理工作水平。
八、加强农村基层组织、民主法制和精神文明建设
农村工作要始终坚持两手抓。当前和今后一个时期，在集中精力抓好农业和农村经济结构战略性调整的同时，必须切实抓好农村基层组织建设、民主法制建设和社会主义精神文明建设，促进农村经济社会全面发展。
农村基层组织建设是一项长期的基础性工作，在农业和农村经济发展的新阶段，只能加强，不能削弱。今年农村基层组织建设工作，中央组织部已经作出具体部署，各地要认真贯彻落实。要以提高农村基层干部队伍的整体素质为重点，下大气力培训好农村基层干部。今冬明春，要分期分批集中培训农村基层干部和党员，提高他们的素质，增强他们带领群众发展经济、依法办事、善于做群众工作的本领。深入扎实地开展创建“五个好”村党支部、“六个好”乡镇党委和农村基层建设先进县活动。继续抓好后进村和贫困村的整顿，着力选好村党支部书记和乡镇党委书记。加强村级组织配套建设，依法推进村民自治。既要坚持发挥党支部的领导核心作用，又要支持村委会依法履行职能。加快乡镇机构改革步伐，抓紧清理乡镇超编人员。
农村社会主义精神文明建设，要针对新阶段的新情况，开展党的基本路线和农村政策教育、社会主义和集体主义精神教育、移风易俗教育、民主法制教育、科学文化教育。进一步搞好创建文明户、文明村镇活动，积极推进城乡共建、工农共建、村企共建、军民共建等多种形式的共建活动。提倡科学，破除封建迷信；提倡文明，克服愚昧落后；提倡节俭，反对铺张浪费。切实抓好农村计划生育工作。继续组织好文化、科技、卫生“三下乡”活动。加强农村文化设施建设，扩大广播、电视覆盖面。
农村社会治安综合治理，要继续抓好“严打”整治专项斗争，重点打击地痞、村霸等流氓恶势力。坚决打击和取缔“法轮功”等邪教组织，依法加强对民间组织的管理。深入开展“扫黄打非”斗争，加大扫除“黄、赌、毒”等丑恶现象的力度。在加大整治力度的同时，积极开展基层安全创建活动，建立健全法律咨询服务体系和信息报送体系；做好民事调解工作，及时化解矛盾，减少群体性事件发生，维护农村社会稳定。
我国农业和农村经济进入新的发展阶段，是党的农村政策的巨大成功，是改革开放的伟大成就，也是农业和农村迈向现代化的新起点。在新世纪，我国经济、社会必将有更大发展，对农业的发展也将提出更高的要求。随着经济全球化趋势加快，农产品的国际竞争将日趋激烈。全党同志务必清醒地看到，我国的农业基础还不牢，任何时候都不能放松。切实加强农业基础地位，是国民经济结构调整的重要任务，也是对农业和农村经济结构进行战略性调整的根本出发点。我们要坚持以邓小平理论和党的十五大精神为指导，在以江泽民同志为核心的党中央领导下，坚定信心，埋头苦干，抓住机遇，开拓进取，努力开创农业和农村工作的新局面。
教育部关于调整全国硕士研究生入学考试科目的通知
教育部办公厅
教育部关于调整全国硕士研究生入学考试科目的通知
教学[2002]9号
各省、自治区、直辖市教育厅（教委）、高校招生委员会，有关部门（单位），中共中央党校，解放军总政治部干部部，各研究生招生单位：
目前国家招收攻读硕士学位研究生的入学考试分为初试和复试两段，初试科目为5门，即政治理论、外国语、基础课、专业基础课、专业课。初试均为笔试（含用笔试形式表达的外语听力考试），招生单位根据当年国家的规定和本单位考生情况，确定本单位复试要求和复试方式。这样的考试科目设置和考试安排在考生人数相对不多的情况下，是可行有效的。实践证明，这对保证新生入学质量和公正、公平的选拔新生起到了十分重要的作用。但是，近年来，随着科技的进步和我国经济社会迅猛发展，硕士生招生形势也发生了巨大的变化。全国硕士生招生规模连年大幅度增加，报考人数也连年剧增，而且还有继续增长的趋势，这使考试的组织和管理的任务加重，难度加大。另一方面，社会及招生单位对研究生的质量也提出了新的、更高的要求。为此，要积极探索，勇于创新，大力推进适应新形势、新要求的硕士生入学考试办法的改革，通过改革进一步提高新生的入学质量，为提高研究生的培养质量打好基础，同时使考试组织管理工作简便易行。经研究决定，从招收2003年硕士生起，适当减少入学考试中初试科目的门数，同时加强在复试中对考生素质和综合能力的考察，进一步提高复试环节在保证硕士生招生质量中的作用。现将有关事项通知如下：
一、硕士生招生入学考试中的初试科目由5门改为4门，保留政治理论、外国语、基础课和专业基础课。各科的考试时间仍为3小时，考试方式与2002年相同。其中政治理论课、外国语的满分值各为100分，基础课和专业基础课的满分值各为150分。各科目的命题单位不变。
二、初试的政治理论科目不再分文、理两种试卷。
三、初试中的统考数学继续根据招生专业对数学的不同要求分为四类（工学门类二种，经济学二种），由招生单位按照有利于选拔人才和适应培养要求的原则选定统考数学的种类。
四、将与招生专业相关度高，且体现招生单位特色的专业课调整到复试中进行。专业课的考试形式和内容由招生单位根据各专业的培养要求，结合其他知识和能力的考核统筹考虑后自定。
五、工商管理硕士专业学位联考和法律硕士专业学位联考及单独命题的考试科目均按上述方案进行调整。
硕士生入学考试初试科目减少后，复试环节对保证新生入学质量更为突出和重要。各招生单位要高度重视，加强领导，统筹安排初试和复试考务工作，认真研究改进和加强复试工作，提出重在考察学生的素质和能力，强化复试的科学性和有效性的具体措施和办法，使硕士生入学考试科目调整工作顺利进行。
教育部
二○○二年五月二十四日
关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》的通知
中国证券业协会
关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》的通知
各基金管理公司、基金代销机构、相关基金评价机构：
为加强对证券投资基金评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定了《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》（见附件1，以下简称《自律管理规则》），经协会常务理事会表决通过并向中国证监会报备，予以发布实施。现就有关事项通知如下:
一、基金管理公司、基金代销机构应按照《暂行办法》、《自律管理规则》的有关规定公开引用基金评价结果；在第一批具备协会会员资格的基金评价机构名单公布后一个月以内，各基金管理公司、基金代销机构应撤换公司网站已经公开引用的非协会会员所发布的基金评价结果，停止印发含有非协会会员发布的基金评价结果的宣传材料。
二、基金评价机构取得协会会员资格或完成备案程序后，应对其以往的基金评价业务及评价结果进行自查，对于不符合《暂行办法》、《自律管理规则》的评价结果，应通过本机构网站等渠道予以公布。
三、自本《通知》发布之日起，协会开始受理基金评价业务相关申报材料。符合《暂行办法》和《自律管理规则》规定的条件、拟申请入会或备案的基金评价机构，应当根据《基金评价业务申请材料的内容与格式》（见附件2）的规定向协会报送基金评价业务申请材料；拟申请入会的评奖媒体，应当根据《基金评奖业务申请材料的内容与格式》（见附件3）向协会报送基金评奖业务申请材料。
本通知相关附件可登录协会网站下载。
联系电话：010-66575893 传真：010-66575896
地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座2层
邮编：100033
附件：
1、《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》
2、基金评价业务申请材料的内容与格式
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE2%A3%BA%BB%F9%BD%F0%C6%C0%BC%DB%D2%B5%CE%F1%C9%EA%C7%EB%B2%C4%C1%CF%B5%C4%C4%DA%C8%DD%D3%EB%B8%F1%CA%BD.1263201292250.doc
3、基金评奖业务申请材料的内容与格式
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE3%A1%A2%BB%F9%BD%F0%C6%C0%BD%B1%D2%B5%CE%F1%C9%EA%C7%EB%B2%C4%C1%CF%B5%C4%C4%DA%C8%DD%D3%EB%B8%F1%CA%BD.1263201292250.doc
二〇一〇年一月十一日
附件1：
中国证券业协会证券投资基金评价业务自律管理规则（试行)
第一章 总 则
第一条 为加强对证券投资基金（以下称基金）评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定本规则。
第二条 基金评价机构对基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，以及基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体公开引用基金评价结果，适用本规则。
第三条 本规则所称基金评价机构包括从事基金评价业务的证券公司、证券投资咨询机构、独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构。
本规则所称基金评价业务是指基金评价机构及其评价人员对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。
本规则所称基金评价结果是指基金评价机构开展基金评价业务所形成的信息资料，包括基金或基金管理人的评级信息、基金排名、基金或基金管理人获奖信息等。
第四条 基金评价机构应当加入中国证券业协会（以下称协会），成为协会会员，履行会员义务，享有会员权利。
第五条 协会成立基金评价业务专家工作组（以下称专家工作组），负责对基金评价机构的基金评价标准、方法、内控制度、业务流程以及执行情况的评估咨询。
第六条 协会依据本规则，负责对基金评价机构及基金评价业务活动等进行自律管理。
第二章 注册登记和业务备案
第七条 申请入会成为协会会员的基金评价机构，应符合《中国证券业协会章程》和《中国证券业协会会员管理办法》规定的入会条件，符合《暂行办法》规定的从事基金评价业务的基本条件，同时还应符合下列条件：
（一）在中国境内登记、注册的企业法人；
（二）注册资本不少于500万元人民币，且为实缴货币资本；
（三）基金评价人员应取得基金从业资格，且不少于5人，并具备3年以上金融业务相关的工作经历或学术经历，其中基金评价业务主要负责人应当具备5年以上金融业务相关的工作经历或学术经历。
（四）完整的基金评价理论和方法，健全的评级体系和作业程序；
（五）有可靠的信息采集制度和完备的数据存储机制，数据库应包括5年以上基金评价需要的基金行业相关信息；
（六）有清晰明确的盈利模式，确保基金评价机构的可持续发展；
（七）有完善的员工管理和培训制度，持续提高从业人员的职业素养和业务水平；
（八）协会规定的其他条件。
第八条 媒体也可以按照下列条件申请入会成为协会会员，但只能开展评奖活动：
（一）本规则第七条除第（三）、（五）、（六）、（七）项外的其他规定；
（二）基金评价人员应取得基金从业资格，且不少于2人，并具备3年以上金融业务相关的工作经历或学术经历，其中基金评价业务主要负责人应当具备5年以上金融业务相关的工作经历或学术经历。
（三）有完备、可靠的数据库支持，数据库应包括5年以上基金评价需要的基金行业相关信息。
第九条 独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构应当在《暂行办法》施行后30个工作日内或其开始从事基金评价业务后30个工作日内申请入会。申请入会时，应向协会递交下列申请材料：
（一）申请成为协会会员的公函（原件）；
（二）《中国证券业协会会员登记表》（原件）；
（三）法人营业执照（副本复印件）；
（四）从事基金评价业务人员和业务主要负责人的名单、简历、身份证件、学历证明、基金从业资格证明；
（五）机构基本经营情况；
（六）基金评价业务范围；
（七）完整的基金评价理论、标准、方法及效果的说明；
（八）基金评价信息数据及数据安全性、真实性和完整性说明；
（九）基金评价业务内部控制制度、业务流程、基金分类方法；
（十）诚信承诺书；
（十一）协会要求提供的其他文件。
第十条 《暂行办法》施行前已经加入协会的证券公司、证券投资咨询机构等从事基金评价业务，应在《暂行办法》施行后30个工作日内或其开始从事基金评价业务后30个工作日内向协会递交下列备案材料：
（一）报备从事基金评价业务相关文件的公函；
（二）本规则第九条第(四)项至第(十一)项的材料。
《暂行办法》施行后设立的证券公司、证券投资咨询机构从事基金评价业务，应先行办理注册登记手续成为协会会员，在其开始从事基金评价业务后30个工作日内向协会递交前款所列的备案材料。
第十一条 协会正式受理基金评价机构的入会申请材料或基金评价业务备案材料后，在两个月内完成入会申请材料或基金评价业务备案材料的审核，作出是否核准注册登记入会或基金评价业务备案，或终止注册登记入会或基金评价业务备案程序的决定，并函告基金评价机构。
第十二条 协会在基金评价机构入会之日或核准基金评价业务备案之日起的10个工作日内，通过协会网站公告具备会员资格基金评价机构的名单及其基金评价业务范围。
第十三条 基金评价机构有下列情形之一的，应至少提前30个工作日向协会报送相关备案材料：
（一）调整基金评价业务范围的；
（二）调整基金评价标准、方法、内控制度和业务流程的；
（三）调整基金评奖的标准、方法和业务流程的；
（四）协会规定的其他情形。
发生上款第（二）、（三）项情形的，基金评价机构还应说明调整后的评价标准、方法等对调整前评价或评奖结果的影响。
第十四条 协会受理基金评价机构调整基金评价业务范围，或调整其基金评价标准、方法、内控制度、业务流程的备案材料后，在两个月内完成对其备案材料审核工作，作出是否核准调整基金评价业务范围，或核准调整基金评价标准、方法、内控制度、业务流程备案，或终止上述备案程序的决定，函告基金评价机构，并作出在协会网站上公告变更事宜。
第三章 基金评价业务规范
第十五条 基金评价机构及其评价人员从事基金评价业务等活动，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，客观公正地对基金及基金管理人进行评价，促进基金行业的良性竞争，培育和引导投资人形成长期投资理念。
第十六条 基金评价机构自身评价部门、销售部门之间以及基金评价机构与基金管理公司或基金销售机构之间应建立基金评价业务与其他证券业务的“防火墙”制度，保证基金评价业务的独立性和客观性。
第十七条 基金评价机构不得频繁调整其基金评价标准、方法、内控制度、业务流程和基金分类方法，原则上一年内调整次数不得超过1次，法律、法规或中国证监会规定必须调整的除外。
第十八条 基金评价机构的评价人员及其业务负责人，应向协会申请执业注册，取得中国证券业执业证书。
第十九条 基金评价机构及其评价人员从事基金评价业务等活动，不得有下列行为：
（一）使用未经公开披露的信息或虚假信息作为基金评价的数据或依据；
（二）利用基金评价业务活动向评价对象索取任何形式的好处或利益；
（三）在基金评价报告等文件中使用广告性语言；
（四）在评价结果中明显不公平对待部分评价对象，或者使用贬低、诋毁评价对象的语言；
（五）出具预测未来业绩等明显具有误导性的评价结果；
（六）评价人员未经其所服务的基金评价机构允许，擅自发表有关基金评价的言论；
（七）诋毁其他基金评价机构及其评价人员，或者对其评价结果发表不正当的评论等不正当竞争行为；
（八）法律、法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
第四章 基金评价机构信息披露
第二十条 具备协会会员资格基金评价机构应通过本机构网站及至少一家中国证监会指定信息披露媒体向社会披露本机构下列信息内容：
（一）基本信息：包括机构名称、法定代表人、基金评价业务部门名称、通信地址和联系办法；
（二）人员信息：包括取得基金从业资格的基金评价业务人员及业务主要负责人的姓名、执业资格证书编号、主要从业经历；
（三）业务信息：包括基金评价标准、方法和程序，基金评级和评奖开展情况及发布方式，为避免与评价对象产生利益冲突而采取的措施；
（四）中国证监会、协会要求披露的其它信息或基金评价机构认为需要披露的相关信息。
第二十一条 基金评价机构与基金管理公司或基金销售机构存在下列关联关系的，应通过本机构网站披露关联方名称及关联关系：
（一）同一股东持有基金评价机构、基金管理公司的股份均达到5%以上的；
（二）基金评价机构持有基金管理公司的股份达到5%以上的；
（三）基金评价机构销售基金产品的；
（四）基金评价机构为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入的；
（五）基金评价机构为基金管理公司提供证券买卖交易席位及交易单元的；
（六）基金评价机构的评价人员担任基金管理公司职务的；
（七）基金评价机构为基金管理公司提供信息披露和宣传栏目的；
（八）基金评价机构认为应该披露的其他关联关系。
第二十二条 本规则第二十条、第二十一条所列各项信息内容发生变化的，基金评价机构应该更新本机构网站披露的相关信息，其中第二十条第（三）项信息内容发生变化时，基金评价机构还应通过至少一家中国证监会指定信息披露媒体进行披露。
第二十三条 基金评价机构应在披露第二十条所列各项信息内容或在更新其所披露信息内容之日起的10个工作日内，向协会提交所披露信息内容或更新信息内容的电子文档。
第二十四条 基金评价机构应在每年3月底向协会提交本机构上年度工作报告的书面和电子文档，工作报告包括但不限于以下内容：
（一）机构或基金评价业务部门基本情况及经营状况；
（二）基金评价人员及其变化情况；
（三）基金评价标准、方法、程序以及调整情况；
（四）基金评价业务开展情况；
（五）履行信息披露义务情况；
（六）防范利益冲突措施及实施情况；
（七）奖惩情况；
（八）其他需要说明的情况。
基金评价机构从事基金评价业务时间在报告期内未满3个月的，可免交年度工作报告。
第二十五条 协会通过网站公示本规则第二十条和二十四条规定的各基金评价机构的相关信息。
第五章 评价结果引用
第二十六条 基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体应当引用协会公告的具备协会会员资格基金评价机构公开发布的基金评价结果，并注明所引用评价结果的基金评价机构。
第二十七条 基金评价机构被取消协会会员资格或被停止基金评价业务的，基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体应当停止公开引用其评价结果。
第二十八条 对于不具备协会会员资格的境外基金评价机构对基金或基金管理公司进行评价或评级的结果，基金管理公司不得在境内（包括公司网站）公开引用。在境外公开引用时，应遵从当地法律的要求。
第二十九条 基金管理公司主动聘请基金评价机构利用非公开信息对本公司或基金产品进行综合评价或评级，其评价或评级结果不得在境内（包括公司网站）公开引用。
第三十条 基金管理公司、基金销售机构在宣传推介材料中公开引用基金评价结果的，还应遵循中国证监会关于基金宣传推介材料制作的相关规定。
第三十一条 基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体决定与基金评价机构合作并公开引用其基金评价结果的，可以向协会查询基金评价机构的诚信档案。
第三十二条 基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体在与基金评价机构合作并公开引用其基金评价结果的过程中，发现基金评价机构或其基金评价活动违反《暂行办法》和本规则的，应当及时向协会报告。
第六章 专家工作组
第三十三条 专家工作组是协会设立的非常设评估咨询机构，在协会的领导下开展工作。
第三十四条 专家工作组的主要职责是：
（一）对申请从事基金评价业务活动的机构所提交的基金评价理论基础、标准、方法、内控制度和业务流程进行专业评估；
（二）对基金评价机构调整后的基金评价标准、方法、内控制度和业务流程进行专业评估；
（三）参加协会组织的对基金评价机构业务检查，对基金评价机构基金评价业务合规性进行专业评估；
（四）参与其他需要对基金评价业务作出专业评估的事项。
第三十五条 专家工作组由中国证监会、协会、业内机构、学术研究机构的有关专家组成，由协会聘任，任期2年，可连续聘任。专家工作组名单向社会公布。专家工作组成员必须满足以下条件：
（一）有较高的专业水平与丰富的从业经验；
（二）有良好的行业声誉；
（三）关心行业发展，热心协会工作；
（四）有充足的时间和精力参加专家组的活动；
（五）协会规定的其他条件。
第三十六条 专家工作组对所评估的事项可以通过集体表决，也可以由专家独立发表个人意见。专家工作组表决意见和专家个人意见，是协会对相关事项进行决策的重要依据。
第三十七条 专家工作组成员应当遵循以下要求：
（一） 勤勉尽职，客观、公正地对基金评价机构进行评估，独立发表个人意见、行使表决权；
（二）保守基金评价机构商业秘密；
（三）不擅自对外发表与评估对象和内容相关的意见；
（四）遵守有关回避规定；
（五）不得接受评估对象提供的任何形式的馈赠；
（六）不得为其他评估对象提供指导或咨询。
第七章 业务检查与纪律处分
第三十八条 协会根据《暂行办法》及协会自律规则等规定，对基金评价机构的人员资质、内部控制、业务活动、信息披露等合规情况进行业务检查，业务检查可通过现场或非现场方式进行。
业务检查分年度检查、专项检查和投诉举报事项检查。
第三十九条 协会对基金评价机构实行年检制度，每年对基金评价机构提交的年度工作报告进行审阅，每两年对基金评价机构进行一次现场检查。
第四十条 基金评价业务相关规章制度发生变化，或基金评价机构的基金评价标准、方法、内控制度和业务流程进行调整，协会将根据需要组织对基金评价机构执行规章制度或调整后业务活动进行专项检查。
第四十一条 基金评价机构被投诉或被举报，协会认为有必要时，可对基金评价机构进行检查。
第四十二条 协会跟踪基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体公开引用基金评价结果的情况，对发现或被举报有违反《暂行办法》或本规则的行为进行检查。
第四十三条 协会对基金评价业务进行检查时，可组织专家工作组进行专业评估，或聘请注册会计师等专业人员提供专业服务。
第四十四条 协会在业务检查中，发现基金评价机构、基金评价人员或基金管理公司、基金销售机构违反《暂行办法》或本规则的，协会可采取书面或口头形式进行谈话提醒或质询，要求改正，对拒不改正或情节严重的，可给予警告、行业内通报批评、通过媒体公开谴责、暂停部分会员权利、将其从具备协会会员资格的基金评价机构名单中予以删除、取消会员资格等纪律处分，记入诚信档案并报告中国证监会。
第四十五条 基金评价机构有下列行为之一的，协会可按照本规则第四十四条的规定给予纪律处分：
（一）未按照已在协会备案的评价标准、方法和程序从事基金评价业务的；
（二）未按照本规则的规定履行信息披露义务的；
（三）违反《暂行办法》第十四条规定进行基金评价或发布基金评价结果的；
（四）未按规定保存基金评价数据和资料的；
（五）违反本规则规定的基金评价机构行为准则的；
（六）聘任不具备基金从业资格的人员或有违法、违规记录的人员从事基金评价业务的；
（七）其他违反《暂行办法》和本规则的行为。
第四十六条 基金评价人员有下列情形之一的，协会可按照本规则第四十四条的规定，给予纪律处分：
（一）同时在两个以上基金评价机构执业；
（二）以基金评价人员个人名义发布基金评价结果；
（三）未取得基金从业资格，从事基金评价业务；
（四）违反本规则规定的基金评价人员行为规则。
第四十七条 基金管理公司、基金销售机构在境内公开引用不具备协会会员资格基金评价机构发布的基金评价结果，或不注明引用评价结果的基金评价机构的，协会可按照本规则第四十四条的规定，给予纪律处分。
中国证监会指定信息披露媒体违反前款所列行为的，协会报中国证监会处理。
第四十八条 基金评价机构及其基金评价人员、基金管理公司或基金销售机构对检查结果或纪律处分有异议的，可以向协会进行申诉。
第四十九条 协会建立基金评价机构及其基金评价人员的诚信数据库，记载基金评价机构及其评价人员受到处罚或纪律处分、被投诉或举报等相关信息。
第八章 附 则
第五十条 基金管理公司和基金销售机构根据基金销售适用性原则对基金产品进行风险等级分类或聘请第三方对基金产品进行风险等级分类的，不属于本规则规范的基金评价业务。
第五十一条 协会对基金评价业务的自律管理接受中国证监会的指导和监督。
第五十二条 本规则由中国证券业协会实施并负责解释。
第五十三条 本规则自公布之日起施行。
基金评价业务申请材料的内容与格式
一、申报材料的封面、纸张、页码和份数
（一）封面
1、申请入会的应标有“开展基金评价业务入会申报材料”字样；会员机构备案的应标有“开展基金评价业务备案材料”字样；
2、申请人名称；
3、正式报送申报材料的日期；
4、公司主要承办人姓名、联系方式。
（二）纸张和页码
A4纸，双面打印，申报材料的页码应置于每页下端居中。
（三）份数
申报材料一式15份，并附全套申报材料电子版（光盘）1份。
二、基金评价机构入会申报材料目录与内容
（一）申请成为协会基金评价机构会员的公函
内容包括但不限于：自愿加入中国证券业协会，遵守法律、法规和相关自律规则，按照《中国证券业协会章程》的有关规定，行使会员权利，履行会员义务，自觉接受协会的自律监督。
（二）机构基本经营情况表；
（三）基金评价从业人员情况表；
（四）基金评价理论、方法及标准说明；
（五）基金评价信息数据情况说明；
（六）基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；
（七）中国证券业协会会员登记表；
（八）诚信承诺书
（九）法人营业执照（副本复印件）；
（十）上年度财务报表
三、已成为协会会员机构基金评价业务备案材料目录与内容
（一）申请开展基金评价业务的公函
（二）机构基本经营情况表；
（三）基金评价从业人员情况表；
（四）基金评价理论、方法及标准说明；
（五）基金评价信息数据情况说明；
（六）基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；
（七）诚信承诺书
（八）上年度财务报表
附：
1、封面
2、机构基本经营情况表；
3、基金评价从业人员情况表；
4、基金评价理论、方法及标准说明；
5、基金评价信息数据情况说明；
6、基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；
7、中国证券业协会会员登记表；
8、诚信承诺书
附1: （封面）
开展基金评价业务
入会申报材料
（或开展基金评价业务
备案材料）
申报单位： （公司盖章）
填表日期： 年 月 日
承办人联系方式：
姓名
办公电话 传真
手机 E-mail
中国证券业协会制
填报说明
一、 所有内容请打印，要求字迹清晰，语言简练、准确。
二、 每项内容都必须填写，如果某项内容不涉及本机构或个人时，请填写“无”。
三、 填报内容应真实、准确、完整。涉及公司经营数据的，应填报截至申报材料前最近一个月月末的情况。
四、 入会材料封面、财务报表、诚信承诺书、法人营业执照（副本复印件）应加盖公司公章，其中诚信承诺书应有公司法人和经营管理主要负责人的签字。
附2:
机构基本经营情况表
一、 经营及业务开展基本情况
公司名称
总资产（万元）
净资产（万元）
流动资产（万元） 固定资产（万元）
2009年收入情况 营业收入（万元）
利润总额（万元）
净利润（万元）
公司类型和
业务范围
基金评价
业务范围
基金评价
部门名称 基金评价部门
总人数
其中：负责基金评价
的业务人员总数
具有基金从业资格的人数
控股股东、实际控制人、最终权益持有人的名称、注册地及其直接间接持股比例
公司股权结构图(附股东营业执照、证券业务资格证明文件)
二、关联关系说明（如“是”，请详细说明）
1、是否有同一股东持有基金评价机构、基金管理公司的股份均达到5%以上的？
2、公司是否持有基金管理公司的股份达到5%以上？
3、公司是否销售基金产品？
4、公司是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入？
5、公司是否为基金管理公司提供证券买卖交易席位及交易单元？
6、公司是否有评价人员担任基金管理公司职务？
7、公司是否为基金管理公司提供信息披露和宣传栏目？
三、合规经营情况说明
1、公司盈利模式及近三年主要业务收入情况？公司主要业务收入与基金评价业务的关系如何？
2、公司近三年是否因违法、违规经营而受到行政机关或监管部门的处罚?
3、公司是否存在因涉嫌违法违规正被行政机关或监管部门调查的情形?
4、公司近三年是否曾受到自律组织的处分?
5、公司高级管理人员近三年是否曾受到金融监管机构和司法机关的处罚?
6、公司高级管理人员近三年是否曾受到自律组织的处罚?
7、公司是否利用基金评价业务向评价对象索取任何形式的好处或利益？
附3：
基金评价从业人员情况表
一、基金评价人员基本情况表
职 务
姓 名
性别
身份证号码
出生
年月
文化程度
*是否具有
基金从业资格 *业内工作年限
注：1、此表应填报的基金评价从业人员包括业务主要负责人和从事基金评价业务的人员；
2、具有“基金从业资格”是指通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，成绩合格的；
3、业内工作年限是指从事金融业务相关的工作经历或学术经历的时间。
二、基金评价人员合规情况
1、 基金评价人员近三年是否曾受到司法机关、金融监管机构或自律组织的处罚？
2、 基金评价人员是否有在两个以上基金评价机构执业的情况？
3、 基金评价人员是否有在基金管理公司、基金销售机构兼职的情况？
4、 基金评价人员是否存在以个人名义发布评价结果的情况？
三、基金评价人员详细情况（请附基金评价人员的简历、学历证明；具有基金从业资格的，应附两科考试成绩单复印件）
附4：
基金评价理论、方法及标准说明
一、 基金评级情况说明
1、 基金评级的理论基础说明（如含有模型、公式的请详细列明）
2、 基金评级应用的分类方法及实施情况说明（包括但不限于以下方面）
1） 分类依据是否以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准；
2） 具体类别（包括各个子类别）及各个类别包含的基金数量；
3） 特殊类型基金的分类（如：QDII、货币市场基金、指数基金、创新型基金等）；
4） 是否存在对不同类别的基金进行合并评价的情况说明；
3、基金评级的标准及实施情况说明（包括但不限于以下方面）
1）基金评级的参考因素及实施情况；
2）基金（货币市场基金除外）评级的评级期间；
3）基金评级的更新间隔；
二、 基金管理公司评级说明
1、 基金管理公司评级的理论基础？（如含有模型、公式的请详细列明）
2、 基金管理公司是否进行分类评级？（如“是”请填报具体类别、各个类别的基金管理公司名称）
3、基金管理公司评级标准（包括但不限于以下方面）
1）基金管理公司评级的参考因素及实施情况；
2）基金管理公司评级的评级期间；
2）基金管理公司评级的更新间隔；
三、 单一指标排名说明
1、 进行排名的单一指标有哪些？（如含有模型、公式的请详细列明）
2、 对哪些（类）基金或基金管理公司进行单一指标排名？
3、 是否对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进单一指标排名？
4、 对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间？
四、 基金或基金管理公司评奖说明
1、 评奖的基本情况？（包括但不限于奖项的名称、主办和协办单位、审核与评选方式、参选条件等）
2、 基金或基金管理公司评奖的理论基础？（如含有模型、公式的请详细列明）
3、 基金或基金管理公司评奖的分类方法？（参考一、2和二、2）
4、 设置的奖项有哪些？各个奖项的名额？参考了哪些因素进行评奖？
5、 是否与媒体合作开展评奖？
6、 是否存在对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖的情况？
7、 对基金、基金管理人评奖的评奖期间？
五、 其他需要说明的问题
1、 公司是否存在对特定客户资产管理计划进行评价的情况？
2、 公司是否还对其他基金或基金管理公司相关业务或人员进行评级或评奖？（如是，请详细说明）
六、 基金评价方法及研究成果所有权及知识产权说明
附5：
基金评价信息数据情况说明
一、 基金评价信息数据说明（如评价对象涵盖基金或基金管理公司的应分别说明，内容包括但不限于下列事项）：
1、 基金评价的信息采集制度是否可靠？
2、 基金评价的数据存储机制是否完备？
3、 基金评价的数据和信息的来源有哪些？（请就其安全性、可靠性和完整性详细说明）
4、 基金评价的信息分析处理系统情况？
5、 数据库是否包括5年以上基金评价需要的行业相关信息？
二、 具体基金评价信息数据（请附最新的基金或基金管理公司评级、评奖或单一指标排名等的结果）
附6：
基金评价业务内部控制制度及业务流程说明
一、 公司整体内控制度说明
1、 公司的组织架构是否健全？
2、 公司是否建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制?
3、 公司是否具备适当的业务隔离系统?
4、 公司是否有独立的监督检查部门和人员履行合规检查等监控职能？
5、公司近一年是否未因内部控制不力而出现重大风险?
6、公司是否建立了完善的员工管理和培训制度？
二、基金评价内控制度说明（请附基金评价相关的内控制度）
1、是否建立了防范与评价对象利益冲突的措施？实施情况如何？
2、公司自身评价部门、销售部门之间是否建立“防火墙”制度？
3、公司与基金管理公司或基金销售机构之间是否建立“防火墙”和相应的管理制度？
4、公司是否建立了基金评价结果的发布制度和程序？
5、基金评价结果的发布方式和渠道有哪些？评价结果的发布是否有严格的校正和复核程序？
6、基金评价标准、方法和程序的公开披露制度是否建立？
7、基金评价报告的内容和材料制作是否有管理制度？
8、基金评价相关业务数据、工作底稿等的保存是否严格？保存期限是多久？
9、公司是否建立评价标准、方法和作业程序的检讨评估制度？
三、基金评价业务流程说明（请详细说明从数据采集到结果发布的整个业务流程和对重点环节的风险控制措施）
附7：
中 国 证 券 业 协 会
会 员 登 记 表
填表单位 ______________________________________
（公章）
填表日期 年 月 日
填 表 说 明
一、填表单位必须按照实际情况，如实填写。
二、所有内容须打印，封面处盖章。
三、“分支机构数”，指会员单位的分公司、营业部及控股公
司家数。
四、“会员代表”须由公司法定代表人或主要负责人担任。
五、“总资产”、“净资产”按资产负债表中上一年末相应数据填写，新设公司按当期相应数据填写。
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