建设部、国家计委、人事部关于印发《建设企事业单位关键岗位持证上岗管理规定》的通知

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浅谈盗买盗卖股票案的举证责任

杨洁、张海龙


盗买盗卖股票的关键在于股东代码、股票代码、股票数量、交易密码等相关资料，因此泄密往往成为此类纠纷的诱因。查实泄密出在哪个环节及哪一方是认定责任的关键。在最近由北京市第二中级法院审结的，"贾铁英诉北京安外营业部股票盗卖"一案中，查实泄密及确定当事人的举证责任即成为争议焦点。

2001年9月12日，贾铁英在北京安外营业部股票账户上的1.2万股爱建股份和1万股华东医药，分别被盗卖，并于当日分两笔以22.45元的价格被盗买成1.7万股银广夏。贾铁英认为，证券公司管理混乱、对内部局域网无安全防护措施，也未尽到谨慎、合理注意的通知义务。而证券公司则认为，所发生的三次交易均采取驻留委托方式完成，交易密码只有贾铁英本人知道，因此，贾铁英既不能排除上述交易行为与其本人无关，也不能排除交易密码失密的可能。贾铁英一审败诉，上诉于北京第二中级人民法院。二中院驳回了贾铁英的诉讼请求，其理由是：贾铁英没有证据证明委托指令是安外营业部窃取其密码或利用自身技术服务优势所为，也不能向法庭提供因安外营业部电脑交易系统不安全或管理不善致使他人侵入系统或破解其交易密码进行涉案股票买卖的相应证据。

分析此案可以发现，私人密码是关键的系统控制要素，即使其他证明文件被他人所得或伪造，但只要保证私人密码发挥作用，股票就难以被盗买盗卖。私人密码由本人生成，在保密状态下由本人持有和使用，具有私有性、唯一性和秘密性等特征。私人密码发挥以下几种功能：（1）签名功能。私人密码能够对交易者身份进行鉴别，表明交易主体认可所发出的指令以及交易的内容。（2）保密功能。私人密码使交易在保密状态下进行，保证任何第三者无法了解交易内容。（3）私人密码遵循"本人行为"的效力规则。即只要交易中使用私人密码，且无免责事由，即视为交易者本人进行交易。其免责事由如下：（1）密码使用涉及的软件密级程度过低，可被外界轻易破解。（2）本人在失窃、失密后及时向证券公司挂失，此后如仍有凭挂失密码从事交易之行为，应属证券公司过失，由其承担责任。（3）软件密级程度达相关标准，且投资人与证券公司均无过错，操作系统受黑客攻击。（4）账户密码被非法清除。日常生活中常见第三人持伪造的相关证明及授权委托书向证券公司申请清密，证券公司没有如实履行义务，从而造成账户密码被清除。

在此类纠纷中，投资者具有天然的弱势地位，无法了解交易系统，也没有能力举证。就如此案原告贾铁英，其掌握的证据只有交易查询单。在非柜台交易方式下，原告无法证明交易非本人行为，也无法证明自己没有泄密，更无法证明证券公司交易系统安全性不足。如果一味地强调原告负责举证，毫无疑问，股民的利益将无法获得全面保护，显然违背了我国证券法“保护投资者的合法权益”的立法目的。

综合考虑密码的特性，举证的难度，以及证券公司与投资者的关系等多种要素，我们认为应采用过错推定原则，推定证券公司存在过错，须对以下事项负责举证：
（1）证券交易方式。无论是柜台交易委托书，还是电话报单或电脑终端报单，都是交易的原始记录。根据证券法第139条，证券公司负有妥善置备和保存交易原始记录的义务。证券公司有能力也必须对交易方式举证。在必须经过密码的非柜台交易，如热键委托、电话委托及网上委托等，应适用“本人行为”原则确定相关民事责任。而对于传统的柜台委托，则不适用举证责任倒置，仍然由主张方举证。
（2）证券公司已如实履行对客户资料的保密义务，以及对交易信息的审验义务。
（3）证券公司已如实履行安全保障义务，其中包括完善内部管理制度、构建安全程度较高的信息系统、采用符合安全标准的密码密级等等。
（4）交易过程中是否不存在黑客攻击行为。
（5）其他法定免责事项。

证券公司若能证明已如实履行相关义务，盗买盗卖股票则必然是第三人侵权或者受害人自己的过错所致，那么由第三人或者投资者对损失负责。若其不能证明上述事项，证券公司就必须承担股票被盗买盗卖的风险，对财产损失负责。应当注意的一个问题是，在审理过程中查明第三人侵权而又无法找到侵权人时，例如证券公司证明黑客攻击事实，根据现行法规定和以往判例，应当由投资者和证券公司按公平原则分担责任。

采用过错推定归责原则，对证券公司来说虽然责任偏重，但却符合证券法保护投资者利益的根本宗旨，有利于督促证券公司进行技术更新，提高操作系统的安全系数，尽可能的避免此类现象再次发生。

河北省廊坊市人民政府办公室


廊坊市人民政府办公室关于印发廊坊市城市公交客运服务规范（试行）的通知

廊政办〔2010〕63号


各县（市、区）人民政府，廊坊开发区管委会，市政府各部门：
《廊坊市城市公交客运服务规范（试行）》已经市政府同意，现印发给你们，请结合实际，抓好贯彻落实。



廊坊市人民政府办公室
二〇一〇年六月二十八日


廊坊市城市公交客运服务规范（试行）


第一章　总　　则
第一条　为加强城市公交客运管理，规范服务标准，提高服务质量，维护良好的营运秩序，保护乘客合法权益，根据国家有关规定，结合本市实际，制定本规范。
第二条　本规范适用于市区城市公交汽车的经营、管理、服务等活动。
第三条　市交通运输行政主管部门负责组织领导本行政区域内的城市公交汽车营运管理工作。
市交通运输行政主管部门负责城市公交管理工作的机构，具体实施城市公交汽车营运管理的监督检查和考核工作。
第四条　城市公交汽车客运经营企业（以下称“公交企业”）应当按照本规范的要求，建立健全服务质量管理体系，采取有效措施，持续改进公交汽车客运服务。
公交企业制定的服务标准不得低于本规范的要求。
第五条　公交行业应当接受社会监督。市交通运输行政主管部门和公交企业应当通过多种渠道听取社会各界的意见和建议，不断完善公交管理服务。
本规范规定的公交客运行为规范和服务质量标准，是行业监管和考核的重要依据。

第二章　营运行为
第六条　公交汽车应当按照规定的发车时间、班次、间隔和数量运营，未经批准不得擅自调整或者停运。
第七条　公交汽车应当按照核准的线路运营，不得擅自调整或者变更始发、终到和途径站点，不得随意延伸或者缩短线路。
第八条　公交汽车应当在规定的站点停车上下乘客。不得到站不停车或者站外停车上下乘客。不得滞站揽客、中途逐客、拒载乘客。
第九条　有下列情形之一的，司乘人员可以拒载：
（一）不支付核定票价的；
（二）赤膊乘车的；
（三）违反公交汽车乘坐规则，经劝阻拒不改正的。
第十条　公交汽车客运票价实行政府定价，公交企业应当严格执行物价部门核定的票价，不得擅自提高或者降低票价。
第十一条　有下列情形之一的，乘客可以拒绝购买车票：
（一）营运车辆上未按规定标明运营收费标准的；
（二）售票员不出具规定的车票凭证的；
（三）装有空调设施的车辆未按规定开启空调或者换气设施的。
第十二条 70岁以上（含70岁）老人、盲人和残疾军人，凭有效证件可以免费乘坐公交汽车，成人携带的1名1.2米以下儿童应当免费乘坐公交汽车，超过1名的按超过人数购票。
第十三条　车辆营运中发生故障不能正常行驶时，应当向乘客作出说明，并根据乘客意愿安排退票或者改乘其他车辆，已购票乘客改乘的不再购票。
第十四条　有下列情形之一的，公交企业应当按照交通运输管理部门的统一调度，及时组织车辆、人员进行疏运：
（一）主要客运集散点产生突发性客流的；
（二）举行重大社会活动的；
（三）其他需要应急疏运的。

第三章 营运车辆
第十五条 营运车辆及服务设施应当符合下列要求：
（一）技术性能符合国家有关客车技术标准和环保要求，制动性能符合国家标准；
（二）车身两侧规定位置喷印公交企业名称；车身首、尾和右侧标明线路名称；
（三）车内扶手柱和拉手杆齐全、装置牢固；
（四）车门附件齐全、开闭灵活、安全可靠；
（五）车门或扶手柱上有儿童免费乘坐的标尺；
（六）车厢地板完整、无破损，通道内不得设置加座；车窗开闭灵活，锁止有效，玻璃完好；顶窗通风装置完整，开闭灵活，闭合后不漏水；车厢内侧围护板和顶盖护板完整，压条齐全平整，配有救生锤、灭火器等安全消防设施；座椅齐全无破损；
（七）车辆营运证副本、司售人员服务卡按规定放置在固定位置；车窗上方固定位置，张贴有关机构监制的公共汽车经营和乘坐规则、禁烟标志、线路走向示意图、票价表及监督电话；
（八）每车设置不少于两个“老、幼、病、残、孕、怀抱婴儿者”专座，并有明显标志。
第十六条 空调车车厢前部醒目位置应当设置温度显示设施。
车厢两侧应当设紧急情况下供乘客逃生和救援的可移动开启侧窗及应急窗，并保证侧窗和应急设施始终处于完好状态。
第十七条 空调车辆应当按照规定的时间开启空调设施。车辆空调设备发生故障不能正常使用的，应当及时修复；空调设施未修复的车辆不得继续营运。
第十八条 营运车辆车容车貌应当符合下列要求：
（一）车头灯、尾灯、方向灯、侧灯、顶灯齐全有效，面罩完好；
（二）车身外表光洁，无污迹、灰尘和泥土；
（三）车身外蒙皮无40cm2以上破损或者底色暴露面积；
（四）车身漆膜无40cm2以上剥落面积；
（五）车门及扶手柱无油污；
（六）轮胎、挡板无油垢、泥土；
（七）玻璃洁净无污迹；
（八）座椅无灰尘、积水、油污；
（九）车厢内壁无污迹；
（十）地板、踏板无积尘、杂物；
（十一）驾驶区无积尘、油污、杂物。
第十九条 营运车辆车内扶手柱、拉手杆、吊环、座椅等部位应当每周消毒1至2次；出现流行性传染疾病时，应当按卫生部门的规定定时消毒。

第四章　行车安全和应急处理
第二十条 公交企业应当健全并严格执行各类行车安全管理制度，确保安全服务。
（一）设立安全行车管理部门，配备专职管理人员。
（二）按照行业管理规定和技术标准，结合本单位安全防范实际，健全并执行安全行车规章制度，将行车安全事故防范纳入本单位营运计划：
1.健全并执行安全行车教育培训制度，定期对司乘人员和管理人员进行安全技术教育培训；
2.健全并执行行车安全现场管理制度，对违反操作规程的行为及时纠正；　　
3.健全并执行安全台帐管理制度；　　
4.健全并执行行车安全信息报告和数据统计制度；
5.健全并执行事故应急预案制度和事故发生后的处理制度。　　
（三）按照安全生产有关法律法规，应当建立和完善的其他规章制度。
第二十一条　司乘人员与乘客发生服务纠纷时，司乘人员应应当以理服人、宽以待人，尽量化解矛盾。纠纷无法解决和控制的，应当立即向上级和有关部门报告。
第二十二条 营运中发生起火、漏电等情形时，司乘人员应当立即采取相应措施，组织乘客迅速转移，确保乘客人身安全，并及时报告上级有关部门。
第二十三条　营运中发生交通事故时，司乘人员应当保护好现场，及时组织抢救受伤人员，并立即报告公安交管部门，同时报告交通运输行政主管部门。

第五章　从业人员
第二十四条 驾驶员应当遵守下列服务规范：
（一）穿着统一识别服，保持衣着整洁，仪表端装；按规定佩戴服务证；
（二）携带准营证及其它有效的营运资格证件；　　
（三）做好例行保养，保持车辆性能完好和车辆内外清洁，确认车载信息设备以及灯光、制动、空调等设备处于正常工作状态；　　
（四）按照指令，在起点站提前上车，准时发车；
（五）服从调度，按核准的线路、班次、间隔和车辆载客限额营运；
（六）运营中，关妥车门后平稳起步，车辆进站停稳后开门；行驶过程中不得随意开关门；
（七）遵守交通法规，文明驾驶；正确判断情况，适当运用制动，不随意鸣号；车辆转弯减速慢行，避免车辆左右晃摆；注意路况，进出站、拐弯、掉头、倒车和通过繁华、危险路段以及能见度较低时，应小心谨慎驾驶；营运途中不接打手机、不吸烟、不吃食物；
（八）保持正常的行车间隔，均衡车速行驶；
（九）按站停靠，靠边停直，不在站点滞留；第一辆车进站靠前停；多辆车同时到站停靠，第三辆及以后车辆执行二次停站；
（十）车辆因故不能继续行驶，应当向乘客说明情况，安排乘客转乘同线路、同方向的车辆；
（十一）空调车驾驶员应当正确操作车辆空调设施和换气设施，车辆空调设备发生故障不能正常使用的，及时报修，修复后方可继续营运；
（十二）维护车厢内的乘车秩序，服从城市公交执法人员和公交企业管理人员的监督、检查。
第二十五条 乘务员应当遵守下列服务规范：
（一）穿着统一识别服，保持衣着整洁，仪表端庄；按规定佩带服务证；　　
（二）做好例行保养，保持车载信息设备工作正常和车辆内外整洁；　　
（三）发车前，带好售票工具，备足客票；提前上车，报清路别和方向；
（四）文明礼貌，用语规范，使用普通话；耐心解答乘客问询；　　
（五）主动为需要帮助的乘客提供必要的乘车帮助，宣传动员其他乘客让座；
（六）执行两次报站，车辆起步预报车辆行驶方向和前方站名，车辆到站前报清到达站名；　　
（七）开、关门注意车厢内外情况，安全上下客，车辆超过载客限额时做好劝导工作；　　
（八）车辆因故不能继续行驶，应当向乘客说明情况，组织安排乘客转乘同线路、同方向的车辆。根据乘客意愿，按规定退票；　　
（九）对携带危险品、易燃品、易爆品、易碎品和家禽家畜、宠物等不准乘车物品的乘客，应耐心劝阻；
（十）保持运营途中车厢清洁，制止车内吸烟；
（十一）执行有关免费乘车规定，对符合免费乘车规定的乘客不得怠慢拒载；
（十二）捡拾乘客遗失物品，及时移交线路调度员处理；
（十三）维护车厢内的乘车秩序，服从城市公交执法人员和公交企业管理人员的监督、检查。
第二十六条 调度员应当遵守以下服务规范：
（一）穿着统一识别服，保持衣着整洁，仪表端庄；按规定佩戴调度证；
（二）对准钟表，查看交接班日记和本线路车辆、人员的配备情况，做好行车调度的准备工作；　　
（三）检查车辆调度系统，保证设备正常使用；　　
（四）严格执行行车作业计划，正确使用车辆调度系统；
（五）如实填写行车日报表，记录营运情况；　　
（六）遇客流大或者车辆脱档时，合理调度尽快疏散客流，保持车距平衡；遇影响行车的特殊气候，提醒行车人员注意安全；
（七）使用普通话，耐心解答乘客询问，妥善处理司乘人员移交的票务纠纷；　　
（八）及时登记、妥善保管司乘人员及乘客移交的遗失物，做好招领、上交工作；　　
（九）协同做好重大事件应急疏运调度，按规定及时向有关部门报告。

第六章　监督考核
第二十七条 公交企业应当加强对公交线路营运现场管理，通过驻站、上车检查等形式，及时掌握了解行车秩序、车况车貌、服务质量以及员工思想动态等，及时解决协调运营过程中发生的问题，确保行业服务稳定。
第二十八条 公交企业应当根据本规范的要求，制订具体考核细则和评分办法。建立健全监督检查制度，并将考评情况纳入企业内部管理，与经济责任挂钩。
第二十九条 城市公交管理机构采取定期与不定期、明察与暗访相结合，以及受理社会投诉举报等形式，对公交企业执行规范情况实施检查与考核。对违反本规范的，责令整改；并根据相关法律法规规定，依法予以行政处罚。
第三十条 城市公交管理机构将公交企业执行本规范的情况纳入服务质量考核体系，作为延长、减少经营期限和授予、收回线路经营权以及其他奖惩的依据。

第七章　附　　则
第三十一条　各县（市）城市公交客运管理工作，参照本规范执行。
第三十二条 本规范由廊坊市交通运输局负责解释。
第三十三条 本规范自2010年8月1日起施行。