财政部、中国人民银行、中国征券监督管理委员会关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知
财政部 中国人民银行 中国证券监督管理委员会
财政部、中国人民银行、中国征券监督管理委员会关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知
1993年12月13日，财政部、中国人民银行、证监会
财政部、中国人民银行、中国征券监督管理委员会关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），中国人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行，各专业银行、商业银行，各证券公司、信托投资公司：
为健全国债一级自营商制度，完善我国国债发行与流通的市场机制，推动国债市场发展，财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会联合制定了《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》，现发给你们，请遵照执行。
附件一：中华人民共和国国债一级自营商管理办法（试行）
第一章 总则
第一条 为建立健全中华人民共和国国债一级自营商（以下简称“国债一级自营商”）制度，完善我国国债发行与流通的市场机制，推动国债市场的发展，特制定本办法。
第二条 本办法所称国债一级自营商，是指具备一定资格条件并经财政部、中国人民银行和中国证券监督管理委员会共同审核确认的银行、证券公司和其它非银行金融机构。国债一级自营商可直接向财政部承销和投标国债，并通过开展分销、零售业务，促进国债发行，维护国债市场顺畅运转。
第三条 本办法所称“国债”，是指由财政部代表中央政府发行的国内公债。
第二章 国债一级自营商的资格条件
第四条 中国人民银行批准设立的下列金融机构，可以申请成为国债一级自营商：
1．除政策性银行以外的各类银行。
2．各证券公司、可以从事有价证券经营业务的各信托投资公司。
3．前列1、2项之外的可以从事国债承销、代理交易、自营业务的其它金融机构。
第五条 申请成为国债一级自营商的金融机构需符合的条件：
1．具有法定最低限额以上的实收货币资本。
2．有能力且自愿履行本办法第四章规定的各项义务。
3．在中国人民银行批准的经营范围内依法开展业务活动，在前二年中无违法和违章经营的记录，具有良好的信誉。
4．在申请成为国债一级自营商之前，有参与国债一级市场和二级市场业务一年以上的良好经营业绩。
第三章 国债一级自营商享有的权利
第六条 直接参加每期由财政部组织的全国性国债承购包销团。
第七条 享有每期承销合同规定的各项权利。
第八条 享有在每期国债发行前通过正常程序同财政部商议发行条件的权利。
第九条 企业发行股票一次超过8000万股的，在同等条件下，优先由取得国债一级自营商资格的证券经营机构担任主承销商。
前款所称的证券经营机构，不包括各专业银行及其它无权经营股票业务的金融机构。
第十条 优先取得直接与中国人民银行进行国债公开市场操作的资格。
第十一条 自动取得同中国人民银行进行国债回购交易等业务的资格。
第十二条 优先取得从事国债投资基金业务资格。
第四章 国债一级自营商须履行的义务
第十三条 必须连续参加每期国债发行承购包销团，且每期承销量不得低于该期承销团总承销量的1％。
第十四条 严格履行每期承购包销合同和分销合同规定的各项义务。
第十五条 承购包销国债后，通过各自的市场销售网络，积极开展国债的分销和零售业务。
第十六条 维护国债二级市场的流通性，积极开展国债交易的代理和自营业务。
第十七条 国债一级自营商在开展国债的分销、零售和进行二级市场业务时，要自觉维护国债的声誉，不得利用代保管凭证超售国债券而为本单位筹集资金。
第十八条 国债一级自营商有义务定期向财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会提交有关国债承销、分销、零售以及二级市场上国债交易业务的报表、资料。
第十九条 已获得国债一级自营商资格的金融机构参加某期国债承销后被取消一级自营商资格的，仍须履行该期承销合同规定的各项义务。
第二十条 国债一级自营商有办理到期国债券本息兑付业务的义务。
第五章 申请、审查和确认
第二十一条 凡具备本办法第二章所列资格条件的金融机构均可向财政部提出成为国债一级自营商的书面申请，并提交有关报表资料。
第二十二条 财政部会同中国人民银行和中国证券监督管理委员会共同负责国债一级自营商资格审查确认事宜。凡经审查批准成为国债一级自营商的，由财政部、中国人民银行和中国证券监督管理委员会联合颁发《中华人民共和国国债一级自营资格证书》，并通过大众传播媒介公布其名单。
第二十三条 财政部会同中国人民银行和中国证券监督管理委员会每年对国债一级自营商的资格进行一次复审。
第六章 罚则
第二十四条 国债一级自营商因未履行承购包销合同的，按每期承购包销合同规定的处罚办法执行。
第二十五条 对利用国债代保管凭证等手段，超售国债为本单位筹资的，没收其全部超售金额，并处以超售额30—100％的罚款。
第二十六条 国债一级自营商违背本办法有关规定或未履行规定义务，情节严重者，经财政部、中国人民银行和中国证券监督管理委员会三方共同裁定，有权在一定时间内停止或永久性地取消其国债一级自营商资格及与其相关联的权利，并通过新闻媒介予以公布。
第七章 附则
第二十七条 本办法颁布后，有关国债一级自营商资格标准及确认等的一切管理事项，皆以本办法为准。
第二十八条 本办法适于申请成为国债一级自营商的国内金融机构。外资或中外合资的金融机构申请成为国债一级自营商的办法另行制定。
第二十九条 本办法由财政部、中国人民银行和中国证券监督管理委员会共同负责制定实施细则。
第三十条 本办法由财政部会同中国人民银行和中国证券监督管理委员会解释。
第三十一条 本办法自颁布之日起生效。
附件二：国债一级自营商资格审查与确认实施办法（试行）
第一条 根据财政部、中国人民银行和中国证券监督管理委员会联合颂布的《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》，结合1994年国债发行工作，特制定本办法。
第二条 国债一级自营商资格审查确认的组织与分工。
1．国债一级自营商资格审查确认事宜由财政部、中国人民银行与中国证券监督管理委员会共同负责。
2．成立国债一级自营商资格审查与确认委员会（以下简称“审委会”），负责具体工作。审委会由财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会派出人员组成。审委会办公室设在财政部国债司，负责审委会日常事务。
第三条 国债一级自营商初次申请与确认的基本程序：
1．凡第一次申请国债一级自营商资格、并经自查符合“国债一级自营商管理办法”第二章规定资格条件的金融机构，可直接向审委会提出书面申请，填写“国债一级自营商资格申请表”。
2．金融机构提出申请时应提交下列文件：
（1）法人营业执照（复印件）；
（2）中国人民银行颁发的经营金融业务许可证（复印件）；
（3）公司概况和经过公证机构公证的近（上）年经营业绩报告；
（4）提交近两年来组织的国债发行和国债兑付量报表；
（5）证券交易所（系统、中心）出具的近两年的国债交易量证明；
（6）上年资产负责表；
（7）审委会认为需要提交的其它文件。
3．审委会办公室对金融机构提交的申请表及本条第二款规定的各项文件进行审查，并将审查结果提交审委会。
4．审委会对上述审查结果进行复审，并向财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会负责人提交复审报告。
5．财政部、中国人民银行和中国证券监督管理委员会负责人共同审批审委会提交的复审报告，确认国债一级自营商资格。
6．财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会向经确认成为国债一级自营商的金融机构颁发资格证书。
第四条 复审
1．审委会每年对获得资格确认的国债一级自营商进行一次复审。
2．复审主要包括下列内容：
（1）参加国债承购包销及履行承销合同义务的情况；
（2）在国债二级市场上的报价情况及其交易量；
（3）有无违反“国债一级自营商管理办法”有关规定的现象；
（4）在本机构经营范围内的业务活动有无违反法律、政策的行为；
（5）审委会认为需要审查的其它情况。
3．审委会对本条第二款的内容逐项进行审查，并作出复审结论。
（1）复审合格的结论由审委会签发给金融机构，同时报财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会备案。
（2）经复审不合格的金融机构，按“国债一级自营商管理办法”的有关规定由审委会报经财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会三方负责人同意后，做出是否暂停或吊销该金融机构的国债一级自营商资格及其它有关处罚措施。
（3）对于因违反“国债一级自营商管理办法”有关规定而做出没收和罚款决定的，按国家有关罚没收入的管理规定执行。
第五条 财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会责成国债交易、清算系统于每年1月15日以前向审委会报送国债一级自营商在国债二级市场的交易量，审委会汇总后向社会公布其排名录。
天津市防震减灾条例
天津市人大常委会
天津市防震减灾条例
（2001年7月18日天津市第十三届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过）
第一条 为防御和减轻地震灾害，保护人民生命和财产安全，保障经济建设和社会发展，根据《中华人民共和国防震减灾法》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 在本市行政区域内从事地震监测预报、地震灾害预防、地震应急、震后救灾与重建等（以下简称防震减灾）活动，适用本条例。
第三条 各级人民政府应当按照防御与救助相结合的方针，对本行政区域内的防震减灾工作实行统一领导。
市和区、县人民政府应当将防震减灾工作纳入本行政区域国民经济和社会发展计划，根据防震减灾工作的需要，保证必要的经费。
市和区、县人民政府地震工作主管部门和计划、规划、建设、民政、公安等行政主管部门，按照职责分工，各负其责，密切配合，共同做好防震减灾工作。
第四条 市和区、县地震工作主管部门应当根据震情和震害预测结果，会同同级有关部门编制防震减灾规划，报同级人民政府批准后实施。
防震减灾规划的修改，应当报经原批准机关批准。
第五条 地震监测台网的建设，实行统一规划，分级、分类管理。
市级地震监测台网，由市地震工作主管部门管理，其建设投资和运行经费，依照《中华人民共和国防震减灾法》的规定，由中央和地方财政共同承担。市级地震监测台网的设置与撤销，由市地震工作主管部门提出，报国务院地震工作主管部门审批。
区、县级地震监测台网，由区、县地震工作主管部门管理，业务上接受市地震工作主管部门的指导，其建设投资和运行经费，由区、县财政承担。区、县级地震监测台网的设置与撤销，由所在地的区、县地震工作主管部门提出，报区、县人民政府批准并报市地震工作主管部门备案。
企业、事业单位建立的为本单位服务的地震监测台站，业务上接受市或者区、县地震工作主管部门的指导，其搬迁或者撤销时，应当报地震工作主管部门备案。
第六条 任何单位和个人不得损害地震监测设施和破坏地震观测环境，不得干扰和妨碍地震监测台站的工作。
地震监测设施所在地人民政府和各级公安、规划等部门应当依法保护地震监测设施和地震观测环境。
新建、扩建、改建建设工程，应当避免对地震观测环境造成妨害。确实无法避免的重点建设工程，建设单位在工程设计前应当征得市或者区、县地震工作主管部门的同意，并增建抗干扰工程或者迁移地震监测设施，其费用以及由此造成的损失由建设单位承担。
第七条 制定城市规划，应当充分考虑地震构造环境。选择建筑场地，必须避开地震活动断层。
第八条 新建、扩建、改建下列对社会有重大价值或者有重大影响以及可能发生严重次生灾害的建设工程，必须对其场地进行地震安全性评价：
（一）公路以及铁路干线上长度大于五百米的多孔桥梁或者跨度大于一百米的单孔桥梁；
（二）市级广播中心、电视中心、电视发射台以及功率大于二百千瓦的广播发射台，电信和邮政枢纽；
（三）铁路特大型站的候车楼、地下铁路，机场中的候机楼、航管楼、大型机库；
（四）单机容量大于三十万千瓦或者规划容量大于八十万千瓦的火力发电厂，五百千伏和二百二十千伏的变电站；
（五）八十米以上的高层建筑；
（六）五百张床位以上的医院，六千个座位以上的大型体育馆，一千二百个座位以上的大型影剧院，建筑面积在一万平方米以上的、人员活动集中的多层大型公共建筑；
（七）市级城市供水、供气、供电调度控制中心；
（八）生产和贮存易燃易爆、剧毒或者强腐蚀性产品的设施，研究、中试生产和存放剧毒生物制品和天然人工细菌、病菌的较大型建筑；
（九）水库大坝、堤防以及其他可能发生严重次生灾害的大型建设工程；
（十）位于地震动参数区划分界线两侧各八公里区域内的大型建设工程；
（十一）占地范围较大、位于复杂工程地质条件区域的大型厂矿企业以及新建开发区。
第九条 地震安全性评价工作，建设单位必须委托本市或者外地具有建设工程地震安全性评价资格的单位进行。确定委托单位可以采用协商或者招投标方式。
地震安全性评价的结果，应当按照国家规定报国家或者市地震工作主管部门审核批准。
按照本条例规定应当进行地震安全性评价的建设工程或者地区，必须根据地震安全性评价的结果，确定抗震设防要求，进行抗震设防。
进行地震安全性评价的单位，应当严格执行国家规定的地震安全性评价技术标准，并按照国家有关规定合理收取安全评价费。
第十条 本条例第八条规定以外的城镇建设工程和农村公共建筑以及乡镇企业生产、办公用房的建设工程，必须按照国家颁布的地震烈度区划图或者地震动参数区划图规定的抗震设防要求，进行抗震设防。
各级人民政府应当引导农民建造符合抗震设防要求的住房。
第十一条 地震安全性评价和抗震设防要求应当纳入建设工程管理程序。
必须对其场地进行地震安全性评价的建设工程，其建设单位应当将地震安全性评价结果和经国家或者市地震工作主管部门确定的抗震设防要求，列入建设工程项目的可行性研究报告。
不符合前款规定的建设工程，计划审批部门不予批准立项，规划部门不予核发建设工程规划许可证。
第十二条 建设项目的设计单位必须按照抗震设防要求和抗震设计规范进行抗震设计，并对设计质量负责。
建设项目的施工单位必须按照抗震设计的要求和施工规范进行施工，并对施工质量负责。
建设项目的监理单位必须按照抗震设计的要求和施工规范进行监理，保证监理的质量。
第十三条 市和区、县人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对建设工程抗震设防质量的监督管理。
第十四条 已经建成的建筑物、构筑物，未采取抗震设防措施的，应当按照国家有关规定进行抗震性能鉴定，并采取必要的抗震加固措施。
第十五条 各级人民政府应当组织地震、科技、教育、新闻、文化等部门开展防震减灾知识的宣传教育，增强公民的防震减灾意识，提高公民的防震、避震、自救、互救能力。
学校应当开展防震减灾知识教育。
每年七月二十八日所在周，全市集中进行防震减灾宣传教育活动。
第十六条 市和区、县人民政府应当根据实际需要，在本级财政预算和物资储备中安排适当的抗震救灾资金和物资。
第十七条 市和区、县地震应急工作机构负责制定本行政区域内破坏性地震应急预案、强有感地震应急预案和抗震救灾指挥部编成及行动方案，由同级人民政府批准并组织实施。其中市破坏性地震应急预案，应当报国家地震工作主管部门备案。
第十八条 大型商场、影剧院、车站、机场、医院、学校、宾馆等人员密集的公共场所，应当制定地震应急疏导预案，并设置紧急疏散通道和明显标志。
通信、供电、供水、供气等设施、救灾保障和可能发生严重次生灾害等地震应急重点目标的所在单位，应当制定地震应急重点目标抢险抢修预案，并采取相应的防范措施。
第十九条 市和区、县人民政府应当设置地震应急指挥场所，组织地震紧急救援队伍，责成有关部门进行必要的地震应急救助装备的储备，并制定地震应急救助装备的紧急调度方案，进行地震应急救助装备的使用训练工作。
第二十条 地震应急指挥场所、人员密集的公共场所、学校以及地震应急重点目标的所在单位，应当加强对有关人员的培训，定期组织地震应急演练，提高地震应急能力。
第二十一条 地震预报实行统一发布制度。
本市行政区域内的地震长期预报、地震中期预报、地震短期预报和临震预报，由市人民政府发布。
新闻媒体刊登或者播发地震预报消息，必须以市人民政府发布的地震预报为准。
第二十二条 任何单位和个人提出的地震预测意见，应当向区、县级以上地震工作主管部门书面报告，也可以直接向国家地震工作主管部门书面报告，不得擅自扩散。
第二十三条 破坏性地震临震预报发布后，市人民政府可以宣布所预报区域进入临震应急期。临震应急期一般为十日，必要时可以延长十日。
在临震应急期，市或者有关区、县人民政府应当按照破坏性地震应急预案统一部署和领导临震应急工作。各有关部门应当按照破坏性地震应急预案的职责分工，各负其责，密切配合，采取以下措施，做好临震应急和抢险救灾的准备工作：
（一）加强震情监视，随时报告震情变化；
（二）根据震情发展和建筑物抗震能力以及周围工程设施情况，发布避震通知，必要时组织避震疏散；
（三）要求有关部门对通信、供水、供电、供气等设施和次生灾害源采取紧急防护措施；
（四）督促检查抢险救灾准备工作；
（五）平息地震谣传和误传，保持社会稳定。
第二十四条 破坏性地震发生后，市或者区、县人民政府应当立即实施破坏性地震应急预案，组织有关部门开展抗震救灾工作。
第二十五条 破坏性地震发生后，市地震工作主管部门应当及时会同有关部门对地震灾害损失进行调查、评估，并将灾情调查结果及时报告市人民政府，告知震区所在地的区、县人民政府。
地震灾区的任何单位和个人都有义务向各级人民政府及其有关部门及时报告灾情信息。
第二十六条 地震灾区人民政府应当根据震害情况和重新核定的抗震设防要求，制定重建规划，并报上一级人民政府批准后组织实施。
第二十七条 对地震工作有重大科学价值的地震遗址、遗迹，由市地震工作主管部门报市人民政府批准后，进行特殊保护，作为防震减灾科学研究和宣传教育基地。
典型地震遗址、遗迹的保护，应当列入地震灾区的重建规划。
第二十八条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由市或者区、县地震工作主管部门责令停止违法行为，恢复原状或者采取其他补救措施；情节严重的，可以处五千元以上十万元以下罚款；造成损失的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）新建、扩建、改建建设工程，对地震监测设施或者地震观测环境造成危害，又未依法事先征得同意并采取相应措施的；
（二）损害地震监测设施或者破坏地震观测环境的；
（三）破坏市人民政府批准的典型地震遗址、遗迹的。
第二十九条 违反本条例第八条、第九条第三款，有关建设单位不进行地震安全性评价，或者不按照地震安全性评价结果确定的抗震设防要求进行抗震设防的，由市或者区、县地震工作主管部门责令限期改正，可以处一万元以上十万元以下罚款。
第三十条 违反本条例第十一条第三款，对未进行地震安全性评价的建设工程批准立项或者核发建设工程规划许可证的，对直接责任人员由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十一条 违反本条例第九条第四款、第十二条规定，有下列行为之一的，由建设行政主管部门或者其他有关主管部门按照职责权限，责令限期改正，可以处一万元以上十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）不按照国家规定的标准进行地震安全性评价的；
（二）不按照抗震设防要求和抗震设计规范进行抗震设计的；
（三）不按照抗震设计的要求和施工规范进行施工的；
（四）不按照抗震设计的要求和施工规范进行监理的。
第三十二条 违反本条例第二十三条，擅自向社会扩散地震预测意见的，由所在单位或者上级主管部门对直接责任人员或者直接负责的主管人员依法给予行政处分。
第三十三条 有下列行为之一的，由有关国家机关依照国家法律、法规的规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）制造地震谣言，扰乱正常社会秩序的；
（二）乘地震之机盗窃、哄抢公私财物的；
（三）在地震应急与抗震救灾期间，妨碍抗震救灾人员执行公务或者进行破坏活动的；
（四）破坏性地震发生后哄抬物价，扰乱正常社会秩序的。
第三十四条 有下列行为之一的，对直接责任人员和主管人员由所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违抗抗震救灾指挥机构的命令，拒不实施破坏性地震应急预案，拒不承担地震应急和救灾任务的；
（二）虚报、瞒报地震灾情的；
（三）截留、挪用、贪污地震救灾资金和物资的。
第三十五条 地震工作主管部门，其他有关行政主管部门及其工作人员，在防震减灾工作中滥用职权、玩忽职守，徇私舞弊或者临阵脱逃的，对直接责任人员由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 本条例自公布之日起施行。
