财政部驻北京财政监察专员办事处、北京市财政局、中国人民银行营业管理部关于印发《中央在京行政处罚机关罚款收纳缴库试行办法》的通知

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实现法院人员分类管理改革的两大难题及其解决——兼谈应当彻底斩断书记员和法警向法官的晋升渠道

独钓寒江雪


　　法院改革的最终目标是实现公正与效率，而法官的职业化和精英化是上述改革目标得以实现的前提性和基础性工作，而实现法官的职业化和精英化又以法院人员分类管理的实现为前提和保障，而要实现法院人员分类管理改革，除了开展十年的大规模招录之外别无他法。上述这些观点本人已在博文中多次论述，其迟早会被大多数法律同仁们普遍接受并最终成为中国法院改革的主流观点和指导思想，对此笔者有足够的信心。最高人民法院虽然近两年来不再提实现法官精英化和职业化，但其并未抛弃“法院人员分类管理”的改革目标，证据就是其于2009年初颁布的《人民法院第三个五年改革纲要》第18条，该条再次重申要“完善法官及辅助人员的分类管理改革”。这多少让人有些欣慰，毕竟最高院现在仍在坚持的并符合司法规律的改革目标和措施是越来越少了。遗憾的是，最高院似乎从来只提出改革口号，而从来不告诉全国人民实现这些改革目标的时间表和路线图，就好像这些改革口号真的会自动实现一样——这一习惯在《人民法院第三个五年改革纲要》中继续充分体现。



法院人员分类管理是大势所趋



　　法院人员分类管理改革是目前最高法院仍在坚持的为数不多的正确改革理念之一。为什么说法院人员分类管理改革是大势所趋？因为现代社会是一个高度工业化的社会，工业化社会的核心特点就是讲求效率，而效率得以实现的最最重要方式就是社会化大分工和大协作——这种分工和协作不仅仅体现在各生产单位之间，而且体现在同一生产单位的不同部门、岗位和工种之间。请问，现代化工厂的标志是不是流水作业，每个工人只负责一道工序？一个生产电视机的工人，其唯一的工作任务可能就是拧电视机上的一颗螺丝钉。现在，这种分工协作的现代组织模式和管理模式已经而且完全应该渗透到包括服务业在内的社会各行各业。分工和协作管理理念在服务行业的体现就是各种辅助人员的大量涌现。现代服务行业中最重要、最核心、最有技术含量的服务环节往往被单独剥离并由为数不多的少数精英分子掌握，其他数量多得多的辅助人员的工作任务就是为这些行业精英分子更好地完成工作提供辅助服务。因此，现代社会中，在饭店工作的大多数都不是厨师，而是服务员或勤杂工；在医院工作的大多数都不是医生，而是护士或护工；在航空公司工作的大多数都不是飞行员，而是空姐或地勤人员。

　　为什么要分工？答案是：1、分工更有效率。2、分工更节省成本。假如你想开一个饭店，需要招20名工人，有两个招工方案供你选择：1、招录20名厨师，厨师除做饭外，还要利用空闲时间从事买菜、洗菜、择菜、切菜、端饭、刷碗、为客人服务、打扫卫生等一切日常工作；2、招录5名厨师、5名勤杂工、10名服务员，厨师只负责炒菜，勤杂工负责买菜、洗菜、择菜、切菜、刷碗，服务员负责为客人服务、打扫卫生。厨师月薪2000元，勤杂工和服务员月薪1000元。请问，聪明的你，会选择哪种方案？

　　所以，我们实行法院人员分类管理改革，不但是司法运行规律的内在要求，也是现代社会追求分工协作、追求效率和节约成本理念在司法工作领域的具体延伸和体现。纵观当今世界的法治成熟国家，几乎无一例外地实行了法院人员的分类管理，其法院辅助人员大多是法官的数倍甚至十几倍。在这些国家，每名法官都有一个由书记员、法官助理、法警组成的庞大助手群，法官们将大量的辅助性、事务性、技术含量低的工作，如送达、庭审记录、庭前调解、证据交换、整理卷宗、值庭等，都交给他们去做，自己仅仅负责主持庭审、合议案件、起草或审核判决等案件审理的核心环节。正是在这样的人员配置模式下，国外的法官们每年审理几百起案件而仍然可以有足够的时间去反复思考和衡量他们即将作出的判决；也正是在这样的人员配置模式下，国外法官们70%以上的工作时间都是呆在法庭上而不是自己的办公室里。



法院人员分类管理改革的第一个现实难题



　　法院系统实行人员分类管理改革，面临的首要现实难题是法院司法辅助人员过少，法官过多，法官与辅助人员比例严重失衡的问题。请问我们的法院人员分类管理改革喊了这么多年，为什么一直无法实现？答案就是由于上述难题的存在，使得法官、法官助理、书记员、法警的职责根本无法科学划分，即使划分，也根本无法得到真正落实。在西方法治成熟国家，书记员是仅仅负责法庭记录的，法警是负责组织旁听和维持庭审秩序、押解犯人、送达法律文书、保卫法官的，而法官是仅仅负责主持庭审、合议案件、起草或审核判决的，其他的大量的琐碎的事务性工作交给法官助理们去做。在上述工作运行模式下，法官与司法辅助人员的合理的人员配置比例应当是多少？本人认为最佳的比例应当是1：2：3：3，即一名法官配备2名书记员、3名法官助理、3名法警。在这样的人员配置下，一名法官一年可以审理至少200起案件而仍然可以保证案件的公正和效率。（为什么这样的人员比例最为科学，我今后将专门撰文论述。为何一名法官要配备3名法警，参见笔者博文《司法人民性的实现方式与司法警察的大规模招录》）。前些年，中国司法高层提出要实行法院人员分类管理改革，一些地方试行法官助理制度，并探索出了诸如“1+1+1”（即1名法官配备1名书记员和1名法官助理）、“一二三一”（即一名审判长、两名法官、三名法官助理、一名书记员）、“三二一”（即三名法官组成合议庭，配备二名法官助理、一名书记员）、“3+2+2”（即3名法官配备2名法官助理和2名书记员）等人员配置模式。现在，上述人员配置模式运行效果如何？答案是：无一例外地失败。为什么会失败？因为法院人员分类管理改革的目标是把法官从繁重的、琐碎的事务性工作中解放出来，而法官得以解放的前提是为其配备足够多的辅助人员，而上述审判模式的通病是法官太多，辅助人员太少。上述审判模式中， 1名法官最多的才配备2名辅助人员却梦想达到法治成熟国家1名法官至少配备5名以上辅助人员的运行效果，这可能吗？有人问，为什么不多为法官配备点司法辅助人员？答案就是目前法院系统有法官资格的人员占法院所有人员的三分之二，你上哪找那么多辅助人员去？



第一个难题的解决方案





　　第一个难题的解决方案我以前已多次在博文中论述，那就是通过大规模的招录来进行解决，即按照每年招录1万名法官、3万名法官助理、2万名书记员、3万名司法警察、0.5万名司法行政管理人员的比例和规模开展连续十年的大规模招录工作。十年后再对法院人员进行大规模地清理，将大量的不适合继续在法官岗位上工作的人清理出法官队伍，将那些不适合继续待在法院工作的人清理出法院队伍，使法院队伍彻底实现高度的精英化和职业化，以及人员的分类管理。（相关具体论述请参见笔者博文：《再论法院改革应以大规模招录为前提（上、下）》 、《法院改革：何时才能步入正途？》、 《法院改革应分三步走》）。





法院人员分类管理改革的第二个现实难题



　　法院人员分类管理改革面临的第二个现实难题是司法辅助人员向法官的流动条件过宽，造成司法辅助岗位流动性过强，形成不了稳定的、专业化的司法辅助人员队伍的问题。目前包括司法高层在内的大多数人都没有意识到这一问题对于实现法院人员分类管理改革的重要性，否则也就无法解释近年来司法考试“放水”缘何一年比一年严重。请问，即使我们通过十年的大规模招录实现了1名法官配备2名书记员、3名法官助理、3名司法警察的合理配置，但如果我们保持不去解决辅助人员向法官流动条件过宽的问题，按照目前的司法考试“放水”速度，结果将会是怎样？答案毫无疑问是辅助人员将大量向法官流动，法官会越来越多，辅助人员会越来越少，也许过不了十年，法官与辅助人员的比例将重新回到2：1。在《书记员改革的唯一正确出路》一文中，我已对现行书记员管理模式的弊端作了详细论述，现摘录如下：

　　长期以来，中国法院系统一直沿袭书记员———— 助理审判员———— 审判员的人事晋升模式，由于助理审判员和审判员统称为法官，故传统的法官晋升模式是书记员————法官单向晋升模式。在这一模式下，书记员是作为法官的后备军而存在的，其本身没有单独的职务序列，书记员的职务和职级待遇在升任法官之前是不大可能得到解决的。这一书记员管理模式至少造成以下五点弊端：

1、书记员岗位的临时性和过渡性。在传统的书记员管理模式下，法官就像“师傅”，书记员就像“徒弟”，“师傅”永远是师傅，“徒弟”却不可能永远是徒弟——没有谁愿意当一辈子学徒，“徒弟”迟早有一天也要成为“师傅”，这就使得书记员岗位注定只是一个临时性和过渡性的岗位。
浙江省宁波市人民政府


宁波市人民政府令
　（第３５号）


　　《宁波市劳动合同制度实施办法》，已经１９９５年３月１５日市人民政府第九次常务会议通过，现予发布，自１９９５年５月１日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　许运鸿
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九五年四月十八日
　　　　　　　　　　　 宁波市劳动合同制度实施办法

第一章　总则





　　第一条　为了巩固和发展劳动制度改革成果，保护劳动关系当事人双方的合法权益，确立和维护稳定和谐的劳动关系，建立适应社会主义市场经济的新型劳动制度，根据《中华人民共和国劳动法》和国家其他有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。


　　第二条　本市行政区域内的企业、个体经济组织（以下统称用人单位）和与之形成劳动关系的劳动者，适用本办法。
　　本市的国家机关、事业组织、社会团体和与之建立劳动合同关系的劳动者，依照本办法执行。


　　第三条　本办法所称劳动合同是用人单位与劳动者之间确立劳动关系、明确双方权利和义务的协议。
　　企业、个体经济组织和与之形成劳动关系的劳动者以及国家机关、事业组织、社会团体和与之建立劳动合同关系的劳动者都必须按照本办法订立劳动合同。


　　第四条　订立和变更劳动合同，应当遵循平等自愿、协商一致的原则，并且必须符合法律、法规和规章的规定。
　　劳动合同依法订立即具有法律约束力，当事人必须履行劳动合同规定的义务。


　　第五条　违反法律、法规、规章的规定和采取欺诈、威胁等手段订立的劳动合同为无效劳动合同。无效的劳动合同，从订立起就没有法律约束力。
　　确认劳动合同部分无效的，如果不影响其余部分的效力，其余部分仍然有效。


　　第六条　市、县（市、区）人民政府劳动行政部门负责组织本办法的实施。
　　政府有关部门应当密切配合，共同做好劳动合同制度的实施工作。

第二章　劳动合同的订立





　　第七条　劳动合同必须以书面形式订立。劳动合同一式两份，劳动关系当事人双方各持一份。


　　第八条　劳动合同内容应当包括：
　　（一）劳动合同期限；
　　（二）工作内容；
　　（三）劳动保护和劳动条件；
　　（四）劳动报酬；
　　（五）劳动纪律；
　　（六）劳动合同终止的条件；
　　（七）违反劳动合同应承担的责任；
　　（八）双方认为需要约定的其他事项。


　　第九条　劳动合同期限，由用人单位和劳动者协商确定。劳动合同期限分为有固定期限、无固定期限和以完成一定的工作为期限。有固定期限的劳动合同一般应在３年以上，至少１年，临时用工的劳动合同期限应在１年以内。


　　第十条　有下列情形之一的，如果劳动者本人有要求，可以签订无固定期限的劳动合同：
　　（一）按照本市有关规定，养老保险费缴纳年限在十五年以上的；
　　（二）在同一用人单位连续工作满十年以上的；
　　（三）年满五十周岁的男职工、年满四十周岁的女职工；
　　（四）复退、转业军人。


　　第十一条　国有和县以上集体企业与原固定职工、劳动合同制职工可按下列办法，做好劳动合同的订立工作：
　　（一）原固定职工与用人单位应当根据生产工作需要和劳动者的实际能力，协商确定劳动合同期限。双方协商不能一致的，用人单位应允许原固定职工辞职。对无理拒绝订立劳动合同又不辞职的原固定职工，经教育无效，用人单位可以解除劳动关系。
　　（二）原劳动合同制职工与用人单位所订立的劳动合同，双方应继续履行。但原劳动合同的内容与本办法的有关规定不一致的，应作相应的修改。


　　第十二条　劳动合同可以约定试用期。试用期最长不得超过六个月。已在本单位工作六个月以上者，不再实行试用期。


　　第十三条　劳动合同当事人可以在劳动合同中就保守用人单位商业秘密约定保密要求、期限和相应的责任。

第三章　劳动合同的终止、解除、续订和变更





　　第十四条　劳动合同期满或双方约定的劳动合同终止条件出现，劳动合同即行终止。因生产工作需要，经双方协商一致，可以续订劳动合同。


　　第十五条　劳动合同当事人协商一致，劳动合同可以变更或解除。


　　第十六条　劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同：
　　（一）在试用期间被证明不符合录用条件的；
　　（二）严重违反劳动纪律或用人单位规章制度的；
　　（三）严重失职、营私舞弊，对用人单位利益造成重大损害的；
　　（四）被依法追究刑事责任的。


　　第十七条　有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同，但是应当提前三十日以书面形式通知劳动者本人。
　　（一）劳动者患病或非因工负伤，医疗期满后，经劳动鉴定委员会确认不能从事原工作、也不能从事用人单位另行安排的适当工作的；
　　（二）劳动者不能胜任工作，经过培训或调整工作岗位，仍不能胜任工作的；
　　（三）因用人单位分立、合并、兼并、转产等客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经当事人双方协商不能就变更劳动合同达成协议的。


　　第十八条　用人单位濒临破产，被人民法院宣告进入法定整顿期间或生产经营发生严重困难，确需裁减人员的，应当提前三十日向工会或者全体职工说明情况并听取其意见，经向当地劳动行政部门报告后，可以裁减人员。
　　用人单位从裁减人员之日起，六个月内需要新招人员的，应当优先从本单位裁减的人员中录用。
　　用人单位应与被裁减人员办理解除劳动合同手续，按照有关规定向被裁减人员支付经济补偿金，出具裁减人员证明书。
　　用人单位裁减人员的具体办法，由市劳动行政部门另行制定。


　　第十九条　劳动者有下列情形之一的，用人单位不得解除劳动合同：
　　（一）患职业病或因工负伤被确认丧失或者部分丧失劳动能力的；
　　（二）患病或者负伤，在规定的医疗期内的；
　　（三）女职工在孕期、产期、哺乳期内的；
　　（四）法律、法规、规章规定的其他情形。


　　第二十条　用人单位解除劳动合同，工会认为不适当的，有权提出意见。如果用人单位违反法律、法规、规章或者劳动合同的，工会有权要求重新处理；劳动者申请仲裁或者提起诉讼的，工会应当依法给予支持和帮助。


　　第二十一条　用人单位违反和解除劳动合同，应按国家有关规定，向劳动者支付经济补偿金。


　　第二十二条　劳动者解除劳动合同，应当提前三十日以书面形式通知用人单位。
　　劳动者解除劳动合同，违反法律、法规、规章规定和劳动合同约定，给用人单位造成损失的，应当依法或依劳动合同的约定承担赔偿责任。


　　第二十三条　有下列情形之一的，劳动者可以随时通知用人单位解除劳动合同：
　　（一）在试用期内的；
　　（二）用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动的；
　　（三）用人单位未按照劳动合同约定支付劳动报酬或者提供劳动条件的。


　　第二十四条　有下列情形之一的，劳动者解除劳动合同必须按有关规定报经用人单位和有关部门批准：
　　（一）正在承担国家、省、市、县级重点项目、技改项目、科技攻关项目的主要负责人及业务骨干；
　　（二）从事国家机密工作，或者曾从事国家机密工作，在规定的保密期内的；
　　（三）经司法或行政机关决定或批准，正在接受审查，尚未结案的；
　　（四）法律、法规、规章另有规定的。
　　由用人单位出资培训，尚未达到约定的服务期限的劳动者，解除劳动合同，必须经用人单位同意，并支付必要的培训补偿费。


　　第二十五条　一方当事人违反劳动合同，给对方造成经济损失的，应当根据后果和责任大小，予以赔偿。
　　赔偿标准除劳动合同中有专项约定的外，以给对方造成的直接经济损失为限。
　　违反脱产培训有关规定需要赔偿的，赔偿费应为培训费与培训期间实际领取工资之和，培训期满后，服务每满一年，赔偿费递送２０％。

第四章　有关待遇





　　第二十六条　劳动者享受平等就业和选择职业、获得劳动报酬、依法休息休假、劳动安全卫生保护、接受职业技能培训、享受社会保险和福利、提请劳动争议处理以及法律、法规、规章规定的其他劳动权利和有关待遇。
　　用人单位和劳动者在不违反法律、法规、规章的前提下，可以就劳动合同的有关待遇作出约定。


　　第二十七条　用人单位的工资分配应当遵循按劳分配原则，坚持效率优先兼顾公平，实行同工同酬。用人单位支付劳动者的工资不得低于本市最低工资标准。


　　第二十八条　对不能胜任劳动合同约定的工作的劳动者，用人单位应当组织培训或者调整工作岗位。培训期间，其工资待遇由用人单位确定，但不得低于本市最低工资标准。


　　第二十九条　劳动者患病或非因工负伤，可以按国家、省、市有关规定，享受医疗期待遇。


　　第三十条　实行劳动合同制度后，企业可按上年统计年报职工工资总额的３％在每年年初按年度一次性提取风险补偿金，计入成本；国家机关、事业组织、社会团体按合同制工人工资总额的３％计提，分别按现行工资渠道列支。风险补偿金由单位统一掌握，专项存储，主要用于职工失业风险补偿和医疗补偿等。原已按市人民政府《关于深化企业劳动人事、工资分配、社会保险制度改革有关问题的指导意见》（甬政［１９９２］９号）规定计提工资总额６％以内的工资性补贴可继续执行，但必须将计提数的５０％用于职工失业风险补偿和医疗补偿。
　　原劳动合同制职工不再享受工资性补贴，其供养的直系亲属可以享受家属劳保医疗待遇或按规定参加子女医疗费统筹。


　　第三十一条　终止、解除劳动合同的职工重新就业后，其失业前的养老保险费缴纳年限与重新就业后的养老保险缴纳年限可以合并计算。

第五章　争议处理、监督检查





　　第三十二条　劳动合同的无效或部分无效，由劳动争议仲裁委员会或人民法院确认。


　　第三十三条　因劳动合同发生争议的，当事人可以协商解决，也可以向本单位劳动争议调解委员会申请调解；协商或调解不成的，可以向当地劳动争议仲裁委员会申请仲裁；当事人一方也可以直接向劳动争议仲裁委员会申请仲裁；对仲裁裁决不服的，可以向人民法院提起诉讼。


　　第三十四条　劳动行政部门对用人单位遵守劳动法律、法规、规章和订立、履行劳动合同的情况进行监督检查，对违法行为依法作出处理。

第六章　附则




　　第三十五条　１９９５年９月３０日前，本市用人单位均应按照本办法建立劳动合同制度。个别确有困难的用人单位，报经当地劳动行政部门批准，可以适当推迟，但最迟不得迟于１９９５年年底。


　　第三十六条　本办法由市劳动局负责解释。


　　第三十七条　本办法自１９９５年５月１日起施行。