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电子期刊与网络传播者权

李 新 辉
（湖北省宜昌市公证处）

摘要 网络传播者（Internet Disseminator）是泛指在网络上传播信息和提供服务的任何人，狭义的网络传播者就是网站。网络传播者的网络传播行为具有网络出版的性质，但其网络传播行为经常以网络传播者的自主创作行为为先导，或者其网络创作行为与网络传播行为合二为一，从而网络传播者往往同时又是网络创作者。作为网络这一全新的第四媒体的主体，网络传播者应当享有自己独立的网络传播者权—网络传播者通过因特网等信息网络创作、传播作品和节目时所享有的著作权与邻接权或版权与相关权。笔者主要从网上电子期刊的角度，阐明了设立网络传播者权的必要性：①网络传播者应当获得与传统的传播者在法律上享有的同样的权利和地位 ②网络传播者合法的传播行为应当受到法律的保护 ③网络传播者往往同时兼有创作者的角色，对他们自己创作并传播、发行的作品和节目法律同样应当给予保护 ④符合版权历史的传统 ⑤符合公众利益的需要；分析论证了网络传播者权的①性质—属于广义的、特殊的邻接权，是一种以邻接权为主，又包含、融合有著作权成分的复合权 ②特征—主体的广泛性、客体的复杂性、内容的复合性和多样性、在包容网络传播权时不适用传统的发行权穷竭原则 ③取得—网络传播者权是在网络创作行为和网络传播行为完成之时产生和取得，或者按著作权许可使用合同和转让合同中版权人和邻接权人的授权，或者在合理使用和法定许可使用的法定条件下将公有领域的材料和他人作品在网络上出版、发行和传播时产生和取得 ④限制—行使并存著作权时的义务、合理使用的限制、法定许可使用的限制、权利保护期的时间限制、其他义务 ⑤保护—六种保护方法，即调解、仲裁、诉讼、 著作权行政管理部门的行政保护、著作权集体管理组织的集体保护、司法机关的临时措施—诉前禁令和财产保全，诉前证据保全；阐述了网络传播者的侵权行为和法律责任。笔者认为应当在有关的立法、行政和司法活动中给予网络传播者权以充分的重视。


关键词 网上电子期刊 网络传播者 网络创作者 数字式创作 网络传播者权 著作权与邻接权


导 言

二十世纪计算机的诞生和迅速发展，把人类带进了一个蔚为壮观、前景无限的信息时代。相应地，计算机互联网络（Internet）和信息高速公路的异军突起，已经形成了一个覆盖全球的、多用户、大容量、高速度的信息网，1998年5月，联合国新闻委员会在年会上正式将这种新兴媒体称为继报刊、广播、电视之后的“第四媒体”。据统计，全球上网的人数在1999年底已达2.6亿1，遍及全球近２００个国家和地区；在互联网上每天有２亿份电子邮件在运行…互联网已经使我们生活的世界数字化，整个世界成为真正意义上的地球村。在计算机网络这个看似虚拟却又真实存在的信息时空中，法律正面临着一场巨大的变革，传统的著作权与邻接权制度遭遇到新技术的挑战，呈现出许多亟待解决的课题。
笔者选择网上电子期刊作为切入点，主要从网上电子期刊创作、传播的角度，讨论网络传播者权的一些基本问题。


一、 设立网络传播者权的必要性

数字技术和信息网络的发展，极大地改变和促进了信息产品的创造、交流、传播和使用，同时也给传统的知识产权制度带来一系列新的问题，尽管传统的知识产权法律确立的基本原则大部分都能适用，但新技术的出现要求法律在一些领域作出必要的调整和修正。
所谓信息的数字化技术,就是依靠计算机技术把一定形式,如文字、数值、(单色的和彩色的)图形、(静止的和活动的)图象、声音等的信息输入计算机系统并转换成二进制数字(由“0”和“1”两个数字组成)编码,以对它们进行组织、加工、储存,采用数字传输技术加以传送,并在需要时把这些数字化了的信息再还原成文字、数值、图形、图象、声音的技术2。作品从其物质性的一面来看，不过是由文字、图形、色彩、音像等等要素所构成的信息，因此通过信息的数字化技术处理可以转化成用0和1来表达的数字信息并可以在网上传输，只不过这些信息对于人类的大脑来讲，因其具有特定的思想内涵和审美情趣，具有独创性或称原创性(Originality)并已经固定于某种有形载体上，从而被称为作品。但是作品一旦与信息的数字化技术相融合，就出现了以二进制数字编码形式表达的各种作品，即数字作品。
应该强调:所谓数字作品,不仅包括文字作品、美术作品、摄影作品、音响作品、动画作品、电影电视作品等传统作品的数字表达形式,还包括从其被创作之时就具有数字表达形式的数据库、多媒体节目、网上电子期刊等一系列新型数字作品。这就是说作品与数字化技术相融合，包括作品的数字化和数字式创作两个方面，前者又可称为作品的非物质化(Dematerialization),是指传统意义上的作品的数字化转换，即把具有传统形式的文字、数值、图形、图象、声音等作品进行了数字化转换，相应形成的数字化表达称之为数字化作品(Digitized Works)，比如原本以纸质形式出版的《人民日报》、《法制日报》衍生的网络版；后者是指纯粹依靠计算机或者在网上进行的数字式创作，相应形成了最初创作出来时就是以二进制数字编码形式表达的作品,称之为数字式作品(Digital Works)，比如北大法律信息网和北大法律英文网3 共同创办的《北大法律周刊》4，是中国目前唯一的法律类电子刊物群，现在只通过互联网对外发布，有固定的发行时间、卷号和期次，反而没有纸质版面世（当然，其作者和读者可以通过与电脑相联的打印机打印出纸质版来），是真正意义上的网上电子期刊。本文所要讨论的，就是以在网上创作的文字作品作为主要表达形式的网上电子期刊（以下简称电子期刊）以及因电子期刊在网上创作、传播而产生的网络传播者权。
作品的数字化和在网络上传播并未产生新的作品，只是作品的新的使用形式，并形成了一种新的专有权利—数字化权。1996年12月，世界知识产权组织在日内瓦通过了被世人称之为“因特网条约”的《世界知识产权组织版权条约》（即WCT）5和《世界知识产权组织表演和录音制品条约》（即WPPT）6（注：此二条约尚未正式生效, 但我国是这两个条约的签字国），要求成员国赋予版权人、表演者和录音制品录制者控制其作品、表演和录音制品以包括网络传播在内的任何形式的对公传播专有权（Right of Communication to the Public）5,6。近年来，许多国内学者也讨论了版权人及邻接权人的网络传输权或者网络传播权1,7,8,9，认为它是作者、表演者和录音制品录制者通过网络向公众传播作品、表演及录音制品的专有权，2001年10月27日修正并重新公布的《中华人民共和国著作权法》（以下简称《著作权法》）也适时地确认了信息网络传播权。前述的“因特网条约”和《著作权法》所规定的网络传播权，从本质上讲就是数字化权，是传统的著作权（版权）和邻接权在互联网上的衍生权或者表现形式，鉴于网络的特殊性，应当对其提供专门的保护。但据笔者观察，世界知识产权组织和学者们的注意力仍大多集中于传统的著作权人和邻接权人的权利方面，而对数字式创作产生的著作权和邻接权关注不够，除了已把数据库定义为汇编作品从而使之成为版权保护的客体2,5,10以外 ，从整体上来看，对作为网络这一全新传播媒体的主体—网络传播者的权利，对他们主办的电子期刊的著作权和邻接权，则既无法律规定，也少有学者讨论。
笔者认为，应当在有关的立法、行政和司法活动中给予网络传播者权以充分的重视，为此，必须首先设立网络传播者权。其理由如下：
（一）、网络传播者数量众多，已形成一个庞大的集体，他们应当获得与书刊、广播、电影、电视从业者—传统的传播者在法律上享有的同样的权利和地位。
根据CNNIC（中国互联网络信息中心）资料，目前中国互联网注册用户已达到1588.1万，注册域名692490个，网站数238249个。大量网站的出现打破了出版行业的固有模式，以纸张为主的传统印刷型载体与问世并不很久的电子型载体都受到强烈冲击，出版正日益走向无纸无盘的无形载体—网络出版或者数字出版发行(Digital Publication)的新时代。
本文中，笔者所说的网络传播者（Internet Disseminator）是泛指在网络上传播信息和提供服务的任何人，可分为网络服务提供者（Internet Service Provider, ISP）和网络内容提供者（Internet Content Provider, ICP）。有的研究者又把ISP分为网络接入服务商（即网络访问服务提供者Internet Access Provider，IAP）和网络主机服务商（即网络平台服务提供者Internet Platform Provider，IPP）11。网络传播者包括而又不限于网站，但网站无疑是网络传播者中最为重要的组成部分和核心力量。因此，狭义的网络传播者指的就是网站。
根据我国最高人民法院《关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释》（以下简称《解释》）12第三条规定“已在报刊上刊登或者网络上传播的作品，除著作权人声明或者上载该作品的的网络服务提供者受著作权人的委托声明不得转载、摘编的以外，网站予以转载、摘编并按有关规定支付报酬、注明出处的，不构成侵权。但网站转载、摘编作品超过有关报刊转载作品范围的，应当认定为侵权”，显然这一解释已将《著作权法》的有关“报刊”的规定作了扩大解释13。由此推论，网站的地位相当于“报刊”。
已有学者指出在线服务提供者OSP (On-line Service Provider，注意原作者认为包括ISP和ICP,这与笔者在本文中所指的网络传播者的概念基本一致)是信息传播的中枢，其核心的业务活动就是通过网络向公众传播信息，其向公众传输行为的性质就是发行，在线服务提供者在版权法中具有出版者的法律地位14。笔者赞同这种观点。
相比较而言，网络传播者，尤其作为网络内容提供者之一的电子期刊，无疑是信息时代网络空间的出版者。
（二）、网络传播者付出了自己的劳动，其合法的传播行为应当受到法律的保护。
请注意这样一个事实，那就是在因特网上每天有100,000 份文件出版和发行15。
目前，我国共有网页数为1.6亿个，全国平均每个网站网页数为669.3个（根据CNNIC截止到2001年4月30日的统计），上网的报纸约有270多种，上网的期刊约有300多种，还有100多家电台电视台建立了自己的网站，他们每天都在传播大量的作品，使公众可以在其个人选定的时间和地点获得作品。网络传播者依法进行的这种出版发行活动，有利于文学、艺术和科学作品作者的著作权以及与著作权有关的权益的实现，有益于社会主义精神文明、物质文明建设的作品的创作和传播，有益于促进社会主义文化和科学事业的发展与繁荣，理应受到我国《著作权法》的保护。
（三）、网络传播者并不是单纯的装卸工，他们往往同时兼有创作者的角色，创作出自己独立的数字式作品和数字式节目，并向公众传播、发行，对他们自己创作并传播、发行的作品和节目法律同样应当给予保护。
ICP传播的信息有相当部分是作品，即数字作品，其中又有一部分是网站自己独立创作的数字式作品和数字式节目，比如电子期刊。根据著作权法的规定，受著作权法保护的作品应当具备四个条件：1、必须是作者自己创作，即具有独创性的作品；2、必须是属于文学、艺术或科学领域的作品；3、必须是以一定的形式或载体表现出来或固定下来的作品；4、作品的内容不得违反宪法和法律，不得损害社会公共利益。只要在计算机网络上创作的、传播的数字作品符合上述四项条件，就是受著作权法保护的作品9,16。我国最高人民法院已对此做出了专门的司法解释，即“ 受著作权法保护的作品，包括著作权法第三条规定的各类作品的数字化形式。在网络环境下无法归于著作权法第三条列举的作品范围，但在文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的其他智力创作成果，人民法院应当予以保护。著作权法第十条对著作权各项权利的规定均适用于数字化作品的著作权。”12
既然司法实践中人民法院已经开始着手保护电子期刊等网络传播者自己创作并传播、发行的数字式作品和节目，那么在法律上人民法院所保护的究竟是网络传播者的何种权利呢？或者说，网络传播者的这种权利在著作权法上应该归入哪一类呢？
笔者经常阅读的《北大法律周刊》现在已拥有订户共3万余人，也改为收费订阅了，对免费订阅者仅发送目录和部分摘要，这与传统的报纸期刊已没有多大区别。主办《北大法律周刊》的北大法律信息网和北大法律英文网显然属于网络内容提供者（Internet Content Provider, ICP），是典型的网络出版者，笔者认为，其应当享有与传统的传播媒体至少相同的传播者权。按照最高人民法院的将网站视为报刊的扩大解释12,13，《北大法律周刊》受到《著作权法》保护的水平应至少与报刊相接近。但最高院对《著作权法》有关“报刊”的规定作扩大解释，仅在法律没有明确规定的情况下临时地对个案审理具有指导作用，无法从根本上解决对网站或者网络传播者的法律定位和法律权利保护问题，只有在著作权法中明确规定网络传播者权才是最有效的解决办法。
（四）、符合版权历史的传统。
版权制度一开始以保护出版商的利益为主，版权法300年的历史也是为版权产业法人带来丰厚利润的历史，版权法的实际功能不仅仅是保护作品创作，同时也是保护对作品传播的投资。因而长期以来，作为版权产业法人代表的出版商位于版权市场的中心17。
只是网络时代的到来，使得创作者的利益更容易遭到损害，国内外的学者和立法者对其权利的保护更为重视，并为此在法律上专门确立了创作者的网络传播权。但法律不应从一个极端走向另一个极端，对网络传播者、网络出版者的权利不闻不问，否则，有悖于版权立法的利益均衡原则。
（五）、符合公众利益的需要。
广义的公众利益是政府为促进社会整体文明的进步而确定的版权公共政策的基本目标，主要包括三大方面，即鼓励作者的文学艺术创作力和言论自由，鼓励相关的企业对作品的传播进行投资，以及为公众提供自由选择文化产品的机会。这三大方面分别转化为版权制度中需要保护的作者利益、版权产业商的利益和使用者的利益。在版权法中，为创作者们的自由创作提供奖励刺激符合公众利益，为一国版权产业的兴盛与国际版权贸易的发展提供鼓励符合公众利益，为版权市场上的广大使用者提供自由选择作品的市场机会也符合公众利益17,18。而我国的信息网络产业才起步不久，还处于探索发展的阶段，尤其需要法律和政策的扶持，保护网络传播者、网络出版者的投资和权利，当前就显得十分重要。
综上所述，笔者认为，与网络传播权相对应，在我国《著作权法》中规定网络传播者权是十分必要的，也是完全适宜的。

二、 网络传播者权的概念和性质

笔者认为，从作为出版发行电子期刊的网络内容提供者的角度来看，网络传播者权就是网络传播者通过因特网等信息网络创作、传播作品和节目时所享有的著作权和邻接权（或称版权和相关权）。
前已论及网络传播行为的性质属于出版发行，网络传播者尤其电子期刊的主办者是网络出版者，因此网络传播者权具有广义的出版者权的性质，属于邻接权范畴，但由于网络传播者自主创作行为的存在，网络传播者权又包含了相当的著作权（作者权）成分。换言之，网络传播者权的性质属于广义的、特殊的邻接权，是一种以邻接权为主，又包含、融合有著作权成分的复合权。
网络传播者权与网络传播权是完全不同的两种权利。前者是网络传播者的邻接权，即网络传播者作为第四传播者以网络环境为基础创作、传播数字作品和节目时所产生的一种邻接权，其主体是网络传播者，性质属于广义的邻接权；后者是创作者的数字化权，即传统的著作权人的作品在网络环境下传播时所衍生的一种使用权，其主体是作品创作者，性质属于著作权。
国务院南水北调工程建设委员会办公室


关于印发《南水北调工程建设关键工序施工质量考核奖惩办法（试行）》的通知


（国调办监督[2012]255号）



各省（直辖市）南水北调办（建管局），各项目法人：

为进一步加强南水北调工程建设质量管理，强化施工质量过程控制，现印发《南水北调工程建设关键工序施工质量考核奖惩办法（试行）》，请遵照执行。



国务院南水北调工程建设委员会办公室

2012年11月6日



附件：南水北调关键工序考核办法（试行）


南水北调工程建设关键工序施工质量考核奖惩办法（试行）


第一章 总 则
　　　第一条 为加强南水北调工程建设质量管理，进一步明确各参建单位质量管理职责，加强施工质量过程控制，鼓励关键工序施工作业人员增强质量意识，实现工程质量总体建设目标，结合工程建设实际，国务院南水北调工程建设委员会办公室（以下简称国务院南水北调办）制订本办法。
　　　第二条 本办法适用于南水北调东、中线一期主体工程建设。
　　　第三条 本办法所称建设管理单位系指由项目法人（含有关省级建设管理单位）直接派出或以代建管理模式对土建施工合同和监理合同进行管理的单位，以及该单位派到施工现场、具体从事工程建设管理的机构。
　　　第四条 关键工序考核实行分级负责、分级考核。施工单位负责对关键工序施工作业班组和初检、复检、终检人员进行考核，监理单位负责对施工单位进行考核，建设管理单位负责对监理、施工单位进行考核，项目法人（含有关省级建设管理单位）负责对建设管理、监理、施工单位进行考核，国务院南水北调办负责对项目法人（含有关省级建设管理单位）组织的关键工序考核过程进行监督检查并考核。
　　　第五条 关键工序考核工程类型分为建筑物混凝土工程、渠道衬砌工程、土石方填筑工程等三类。所涉关键工序包括：
　　　（一）建筑物混凝土工程：钢筋制作及安装、模板（含止水）安装、混凝土浇筑、施工缝凿毛、混凝土养护、预应力张拉及灌浆。
　　　（二）渠道衬砌工程：透水管安装、逆止阀安装、复合土工膜焊接、混凝土浇筑、混凝土养护、切缝、嵌缝。
　　　（三）土石方填筑工程：填方渠道（堤）填筑、改性土换填、穿渠（堤）建筑物周边回填。
　　　第六条 施工单位负责确定关键工序考核工程，监理单位负责审核确定，建设管理单位、项目法人（含有关省级建设管理单位）负责检查。
　　　第七条 施工、监理单位依据本办法对关键工序的考核与规程规范确定的工序验收同步进行。在完成工序验收后，监理单位填写关键工序考核记录表，并执行本办法有关规定。
　　　第八条 建设管理单位、项目法人（含有关省级建设管理单位）、国务院南水北调办独立进行对关键工序的考核，施工、监理单位要提供关键工序考核的有关工作记录和资料。
第二章 职 责
　　　第九条 国务院南水北调办以抽查方式检查关键工序施工质量，对项目法人（含有关省级建设管理单位）组织的关键工序考核进行随机抽查，对施工、监理、建设管理、项目法人（含有关省级建设管理单位）等单位相关人员实施奖惩。抽查方式包括质量巡查、飞检、专项稽察和举报调查等。
　　　第十条 项目法人（含有关省级建设管理单位）以抽查方式负责检查关键工序施工质量，统计汇总考核情况，对施工、监理单位相关人员按月实施奖惩，对建设管理单位相关人员按季度实施奖惩，筹集关键工序考核奖励资金，收缴和管理关键工序考核罚款。
　　　第十一条 建设管理单位以抽查方式负责检查关键工序施工质量，检查施工、监理单位关键工序考核情况，对施工、监理单位相关人员按月实施奖惩，定期向项目法人（含有关省级建设管理单位）报告关键工序考核情况。
　　　第十二条 监理单位负责对关键工序施工质量进行考核，检查施工单位关键工序考核情况，责成施工单位按照考核结果实施奖惩，定期向建设管理单位报告关键工序考核情况。
　　　第十三条 施工单位负责对关键工序施工质量进行考核，并按照监理单位关键工序考核结果对施工单位相关人员实施奖惩。
　　　第十四条 在进行关键工序考核前，施工单位要按照表1和附件1自查重要施工程序，监理单位、建设管理单位、项目法人（含有关省级建设管理单位）按照表1和附件1进行检查。
表1： 重要施工程序检查内容表
重要施工程序 检查内容
施工技术准备 图纸审查、设计交底、关键工序作业人员培训等
原材料及中间产品 对施工单位进场原材料和中间产品的取样、送样和检测进行验收，并对其中的检测全过程见证，按照规定要求进行平行检测和跟踪检测
关键参数的确定 土料含水率、改性土拌制及填筑、高填方碾压参数、压实度、反滤料压实、钢筋焊接、土工膜焊接等关键参数的确定和检验
实验室及混凝土配合比 施工单位实验室设备和人员配备，以及资质和资格，审核批准混凝土配合比，拌和楼工作期间定期、不定期抽查检查等

第三章 考核对象和考核标准
　　　第十五条 关键工序被考核单位包括施工、监理、建设管理、项目法人（含有关省级建设管理单位）等参建单位。各单位具体考核对象见表2。
表2： 关键工序考核对象表
被考核单位 考核对象
施工单位 关键工序施工作业班组，有关的初检、复检、终检人员，质量管理负责人，项目经理
监理单位 关键工序现场监理工程师，质量管理负责人，总监理工程师
建设管理单位 参加关键工序考核人员，质量管理负责人，建设管理单位现场负责人、建设管理单位主要负责人
项目法人（含有关省级建设管理单位） 参加关键工序考核人员，质量管理负责人、主要负责人

　　　其中关键工序施工作业人员详见表3。
表3：关键工序施工作业人员表
工程分类 关键工序施工作业人员
建筑物混凝土工程 钢筋制安工、模板（含止水）安装工、浇筑振捣工、施工缝凿毛工、混凝土养护工、预应力张拉工及灌浆工
渠道衬砌工程 透水管安装工、逆止阀安装工、土工膜焊接工、混凝土浇筑及收面工、混凝土养护工、切缝工、嵌缝工
土石方填筑工程 铺料工、碾压工、层间结合面处理工、泥浆涂刷工

　　　第十六条 关键工序考核指标分为检查指标和检测指标。关键工序考核标准分为“好”、“中”、“差”三个等级，详见表4。
表4： 关键工序考核标准表
考核项目 考核标准
好 中 差
建筑物混凝土工程 检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率≥90%。 检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率≥70%。 检查指标有不符合质量标准项或存在检测指标合格率＜70%。
渠道衬砌工程 检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率≥95%。 检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率≥75%。 检查指标有不符合质量标准项或存在检测指标合格率＜75%。
土石方填筑工程 检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率≥90%，其中压实度全部符合设计要求。 检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率≥70%，其中压实度全部符合设计要求。 检查指标有不符合质量标准项或存在检测指标合格率＜70%，或压实度不符合设计要求。

第四章 考核及奖惩
　　　第十七条 施工单位按照第十六条和附件2对关键工序施工作业班组和初检、复检、终检人员进行考核，参照附件3和表5对相关人员实施奖惩。
表5： 施工作业班组和初检、复检、终检人员考核奖惩标准表
考核对象 奖惩标准
考核等级为“好” 考核等级为“中” 考核等级为“差”
关键工序施工作业班组 责成施工单位实施奖励 不奖不罚 责成施工单位实施处罚
初检、复检、终检人员 责成施工单位按相应施工作业班组考核奖励额度的10%实施奖励 不奖不罚 责成施工单位按相应工序考核处罚额度的8%实施处罚
　　　
　　　第十八条 监理单位负责每月对不少于80%的关键工序进行考核，每次参加考核人员应不少于2人。

　　　监理单位按照如下要求开展考核工作。
　　　（一）监理单位需派出专职人员，通过旁站、巡视等方式对关键工序施工过程进行控制。具体要求见表6。
表6： 关键工序施工过程控制检查要求表
考核工程 关键工序 检查要求 备注
建筑物混凝土工程 钢筋制安施工 巡视
模板（含止水）安装施工 巡视 其中：止水安装旁站
浇筑振捣施工 旁站
施工缝凿毛 成果验收
混凝土养护 巡视
预应力张拉及灌浆 旁站
渠道衬砌工程 透水管安装施工 旁站 该项目如实施四方联合验收，可不旁站
逆止阀安装施工 旁站 该项目如实施四方联合验收，可不旁站
土工膜焊接施工 旁站 该项目如实施四方联合验收，可不旁站
混凝土浇筑及收面 旁站
混凝土养护 巡视
切缝 成果验收
嵌缝 巡视
土石方填筑工程 填方渠道（堤）填筑 成果验收 其中：高填方、缺口回填的铺料施工、碾压、层间面结合处理需要旁站。
改性土换填 成果验收 其中：铺料施工、碾压、层间面结合处理需要旁站。
穿渠（堤）建筑物周边回填 成果验收 其中：穿渠建筑物周边回填、主干渠建筑物进出口翼墙回填、桥梁墩柱周边回填的铺料施工、碾压、层间面结合处理、泥浆涂刷施工需要旁站；泵站、船闸、建筑物周边回填的泥浆涂刷施工需要旁站。

　　　（二）施工单位完成关键工序“三检制”验收并考核后，提请监理单位按照第十六条和附件2进行考核，按照附件3和表5确定奖惩标准。在规定的时限内整改后考核等级仍为“差”的，责成施工单位继续实施处罚，直至考核达标。
　　　（三）监理单位须填写关键工序考核记录表和奖罚通知书（详见附件4和附件5-1），交由施工单位按照本办法实施奖惩。关键工序考核记录表须经施工单位的现场质检人员签字。奖罚通知书一式四份，由监理单位分送施工作业班组、施工单位、建设管理单位。
　　　（四）监理单位每月检查施工单位实施关键工序考核奖惩情况。施工单位未按监理单位考核结果实施奖惩的，监理单位将具体事项及未执行奖罚款额上报建设管理单位，建设管理单位按未执行奖罚总金额的120%从施工单位下月工程结算款中扣留，将其中的原奖励金额交由施工单位用于上月关键工序考核相关人员的奖励，监理单位对其进行监督。
　　　（五）施工单位对监理单位的考核结果有异议的，可向建设管理单位申诉，建设管理单位最终裁定监理单位的考核结果。
　　　（六）监理单位对关键工序的考核与施工单位的考核不重复实施奖励，具体措施由施工单位确定。
　　　第十九条 建设管理单位负责每月对不少于30%的关键工序进行考核。
　　　（一）对施工单位的考核
　　　1.建设管理单位按照第十六条、附件2和表5对关键工序施工作业班组和初检、复检、终检人员进行考核，依据考核结果填写关键工序考核记录表和奖罚通知书（详见附件4和附件5-1），奖罚通知书一式四份，分送施工作业班组、施工单位、监理单位。
　　　2.建设管理单位按月对施工单位质量管理负责人、项目经理进行考核，依据考核结果填写奖罚通知书（详见附件5-2和附件5-3），实施奖惩。具体奖惩标准见表7。
表7： 施工单位质量管理负责人及项目经理考核奖惩标准表
考核对象 奖惩标准
质量管理负责人 当月90%（含）以上关键工序考核等级为“好”时,给予质量管理负责人、项目经理奖励共计2400元； 当月考核等级为“好”的关键工序所占比例≥80%、＜90%时，不奖不罚； 当月考核等级为“好”的关键工序所占比例＜80%时，给予质量管理负责人和项目经理罚款共计2000元。
项目经理
注：施工单位质量管理负责人、项目经理的奖金、罚款分配由施工单位确定。

　　　3.对施工单位的考核奖励资金由建设管理单位负责筹措，罚款由建设管理单位从施工单位下月工程结算款中扣留。
　　　（二）对监理单位的考核
　　　1.建设管理单位每月依据对施工作业班组的考核结果连带考核监理单位，填写奖罚通知书（详见附件5-4和附件5-5），并对监理单位相关人员实施奖惩。具体奖惩标准见表8。
表8：监理单位相关人员考核奖惩标准表
考核对象 奖励 不奖不罚 处罚
考核等级为“好”和“中”所占的比例 考核等级为“好”和“中”所占的比例 考核等级为“好”和“中”所占的比例
现场监理工程师 ≥98%，给予现场监理工程师奖励600元 ＜98%，≥80% ＜80%，给予现场监理工程师罚款500元
质量管理负责人 ≥98%，给予质量管理负责人、总监理工程师奖励共计1200元 ＜98%，≥80% ＜80%，给予质量管理负责人、总监理工程师罚款共计1000元
总监理工程师
　　注：监理单位质量管理负责人、总监理工程师的奖金、罚款分配由监理单位确定。

　　　2.监理单位未按照第十八条（一）款要求实施旁站监理、未完成重要施工程序检查的，不给予奖励。建设管理单位要按有关规定对监理单位和当事监理工程师实施责任追究。
　　　3.对监理单位的考核奖励资金由建设管理单位负责筹措，罚款由建设管理单位从监理单位下月结算款中扣留。
　　　第二十条 项目法人（含有关省级建设管理单位）每月负责对不低于10%的关键工序进行考核。全年应对施工、监理标段全部实施考核。
　　　（一）项目法人（含有关省级建设管理单位）按照第十六条、附件2和表5按月组织对关键工序施工作业班组和初检、复检、终检人员进行考核，填写关键工序考核记录表和奖罚通知书（详见附件4和附件5-1），按照表7对施工单位质量管理负责人、项目经理进行考核，填写奖罚通知书（详见附件5-2和附件5-3），交由建设管理单位负责实施奖惩；施工单位连续三个月90%（含）以上的关键工序考核等级为“好”时，给予施工单位10万元奖励。
　　　（二）项目法人（含有关省级建设管理单位）每月按照表8对监理单位进行考核，填写奖罚通知书（详见附件5-4和附件5-5）并实施奖惩；监理单位连续三个月98%（含）以上的关键工序考核等级为“好”和“中”时，给予监理单位5万元奖励。
　　　（三）项目法人（含有关省级建设管理单位）按季度对建设管理单位相关人员进行考核，填写奖罚通知书（详见附件5-6）并实施奖惩。具体奖惩标准见表9。
表9： 建设管理单位相关人员考核奖惩标准表
类别 考核情况 处罚及奖励方式
奖励 考核等级为“好”和“中”所占的比例≥98% 奖励参加考核人员和质量管理负责人600元/人·季
处罚 考核等级为“好”和“中”所占的比例>80%且≤90% 批评质量管理负责人
考核等级为“好”和“中”所占的比例>70%且≤80% 对参加考核人员和质量管理负责人罚款150元/人·季
考核等级为“好”和“中”所占的比例>60%且≤70% 对参加考核人员和质量管理负责人罚款300元/人·季
考核等级为“好”和“中”所占的比例≤60% 对参加考核人员和质量管理负责人罚款500元/人·季

　　　第二十一条 国务院南水北调办以抽查方式对关键工序施工质量进行考核。按照第十六条、附件2和表5对施工作业班组和初检、复检、终检人员进行考核，填写关键工序考核记录表和奖罚通知书（详见附件4和附件5-1）；按照表7按月对施工单位质量管理负责人、项目经理进行考核，填写奖罚通知书（详见附件5-2和附件5-3）；按照表8按月对监理单位现场监理工程师、质量管理负责人和总监理工程师进行考核，填写奖罚通知书（详见附件5-4和附件5-5），按照表9按季度对建设管理单位参加考核人员、质量管理负责人进行考核，填写奖罚通知书（详见附件5-6），责成项目法人（含有关省级建设管理单位）实施奖惩。
　　　
　　　国务院南水北调办每季度统计汇总考核结果，对项目法人（含有关省级建设管理单位）进行考核，填写奖罚通知书（详见附件5-7），实施奖惩。具体奖惩标准见表10。
表10：项目法人（含有关省级建设管理单位）奖惩标准表
奖惩措施 考核标准
表扬 完成季度考核工作量，抽查项目季度“好”和“中”所占的比例≥90%
不奖不罚 完成季度考核工作量，抽查项目季度“好”和“中”所占的比例≥70%且＜90%
批评项目法人（含有关省级建设管理单位）；建议项目法人（含有关省级建设管理单位）对相关责任人诫勉谈话 完成季度考核工作量，抽查项目季度“好”和“中”所占的比例≥70%且＜80%
同上，建议给予相关质量管理负责人通报批评 未完成季度考核工作量，抽查项目季度“好”和“中”所占的比例＜70%

　　　第二十二条 国务院南水北调办、项目法人（含有关省级建设管理单位）、建设管理单位抽查关键工序的考核指标，按照附件2带有标识的指标执行，并对关键工序施工质量做出评价。
　　　第二十三条 国务院南水北调办、项目法人（含有关省级建设管理单位）在检查、抽查关键工序考核工作中，发现有关单位的考核结果与实际情况不符时，有权撤消考核结果，追回奖励资金，并根据有关规定对相关人员进行责任追究。
第五章 奖励资金来源及奖罚兑现
　　　第二十四条 施工单位实施关键工序考核的奖励资金由施工单位自行筹集。监理单位对施工单位考核确定的奖罚由监理单位通知施工单位实施，奖励资金由施工单位负责筹集。
　　　第二十五条 项目法人（含有关省级建设管理单位）、建设管理单位实施关键工序考核的奖励资金从工程投资节余中支出。
　　　项目法人（含有关省级建设管理单位）可综合平衡关键工序考核奖励资金和罚款的支出和收缴情况，罚款可用于奖励。
　　　第二十六条 国务院南水北调办组织考核确定的奖罚由项目法人（含有关省级建设管理单位）负责实施。
　　　第二十七条 项目法人（含有关省级建设管理单位）、建设管理单位遵循以下原则制定关键工序考核奖惩工作方案：
　　　（一）发出奖励通知单后，应于当月及时兑现奖金；关键工序质量考核等级确定为“差”的，应在5日内通知施工单位和关键工序作业班组，罚款由建设管理单位从当月工程结算款中扣留。
　　　（二）奖金要兑现到被奖励的有关单位具体人员。
　　　（三）奖罚资金管理要符合财务管理有关规定，任何单位或个人不得挪用关键工序奖罚资金。
第六章 附 则
　　　第二十八条 本办法由国务院南水北调办负责解释。
　　　第二十九条 本办法自颁布之日起施行。
　　　
　　　
附件目录
附件1：重要施工程序检查记录表
　　附件1-1：施工技术准备检查考核记录表
　　附件1-2：原材料及中间产品检查考核记录表
　　附件1-3：关键参数的确定检查考核记录表
　　　附件1-3-1：水泥改性土拌制关键参数确定检查考核记录表
　　　附件1-3-2：土方填筑关键参数确定检查考核记录表
　　　附件1-3-3：反滤料压实关键参数确定检查考核记录表
　　　附件1-3-4：钢筋连接关键参数确定检查考核记录表
　　　附件1-3-5：土工膜焊接关键参数确定检查考核记录表
　　附件1-4：工地试验室及混凝土配合比检查考核记录表
　　　附件1-4-1：工地试验室检查考核记录表
　　　附件1-4-2：混凝土配合比检查考核记录表
附件2：南水北调工程关键工序施工质量考核工序考核标准表
附件3：南水北调工程关键工序施工质量考核工序考核奖罚标准表
附件4：工序施工质量考核记录表
　　附件4-1：建筑物混凝土工程工序施工质量考核记录表
附件4-1-1：建筑物混凝土工程钢筋安装工序施工质量考核记录表
附件4-1-2：建筑物混凝土工程模板（含止水）安装工序施工质量考核记录表
附件4-1-3：建筑物混凝土工程混凝土浇筑工序施工质量考核记录表
附件4-1-4：建筑物混凝土工程施工缝凿毛工序施工质量考核记录表
附件4-1-5：建筑物混凝土工程混凝土养护工序施工质量考核记录表
附件4-1-6：建筑物混凝土工程预应力张拉工序施工质量考核记录表
附件4-1-7：建筑物混凝土工程预应力孔道灌浆工序施工质量考核记录表
　　附件4-2：渠道衬砌工程工序施工质量考核记录表
　　　附件4-2-1：渠道衬砌工程透水管安装工序施工质量考核记录表
　　　附件4-2-2：渠道衬砌工程逆止阀安装工序施工质量考核记录表
　　　附件4-2-3：渠道衬砌工程土工膜连接工序施工质量考核记录表
　　　附件4-2-4：渠道衬砌工程混凝土浇筑工序施工质量考核记录表
　　　附件4-2-5：渠道衬砌工程混凝土养护工序施工质量考核记录表
　　　附件4-2-6：渠道衬砌工程切缝工序施工质量考核记录表
　　　附件4-2-7：渠道衬砌工程嵌缝工序施工质量考核记录表
　　附件4-3：土石方填筑工程工序施工质量考核记录表
　　　附件4-3-1：填方渠道渠堤填筑工序施工质量考核记录表
　　　附件4-3-2：改性土换填工序施工质量考核记录表
　　　附件4-3-3：建筑物周边回填工序施工质量考核记录表
附件5：南水北调工程关键工序施工质量考核奖罚通知书
附件5-1：南水北调工程关键工序工人施工质量考核工序考核结果及奖罚通知书
附件5-2：南水北调工程关键工序施工质量考核项目经理、质量管理负责人奖励通知书
附件5-3：南水北调工程关键工序施工质量考核项目经理、质量管理负责人罚款通知书
附件5-4：南水北调工程关键工序施工质量考核现场监理工程师、质量管理负责人、总监理工程师奖励通知书
附件5-5：南水北调工程关键工序施工质量考核现场监理工程师、质量管理负责人、总监理工程师罚款通知书
附件5-6：南水北调工程关键工序施工质量考核建设管理单位相关人员奖罚通知书
附件5-7：南水北调工程关键工序施工质量考核项目法人单位（含省级建设管理单位）相关人员奖罚通知书

　　　
附件1-1：
施工技术准备检查考核记录表
考核单位类型：□施工单位 □监理单位 □建设管理单位 □项目法人（含有关省级建设管理单位）
被考核标段名称 考核日期 年 月 日
序号 考核指标 检查内容 责任单位 检查记录
1 图纸审核 图纸审核及时 监理单位
2 形成审核意见，并加盖监理部印签 监理单位
3 图纸中“错、缺、碰、漏”等问题已处理 监理单位
4 不同专业图纸之间相同部位尺寸无差错 监理单位
5 组织落实图纸审核意见 监理单位
6 设计交底 组织设计交底,形成交底会议纪要 监理单位
7 　　会议纪要内容完整，问题解答明确，满足施工要求（应包括：建筑物功能、设计意图、施工技术标准和设计要求、专项工程施工要点、注意事项、主要施工参数、质量标准、不同专业衔接施工注意事项、对于设计交底会议提出的疑问答疑等） 监理单位
8 关键工序作业人员培训 　　关键工序作业人员技术培训组织及时，培训大纲计划明确、内容详实（应包括：技术要求、质量标准、施工措施、操作工艺要点、质量评定要求等），有考核记录 施工单位
9 参加和组织培训人员有记录并签字 施工单位
10 三级交底记录完整 施工单位
考核结果
被考核单位 被考核单位代表（签字）
考核单位 考核人员
（签字）
注：检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法》相应条款逐级进行责任追究。
附件1-2：
原材料及中间产品检查考核记录表
考核单位类型：□施工单位 □监理单位 □建设管理单位 □项目法人（含有关省级建设管理单位）
被考核标段名称 考核日期 年 月 日
被考核原材料及中间产品
序号 考核指标 检查内容 责任单位 检查记录
1 原材料 出厂合格证、进场验收记录齐全 施工单位
2 存放满足规范要求 施工单位
3 进场检验、报验满足频次要求 施工单位
4 主要检查项目及一般检查项目按要求定期检验 施工单位
5 进行见证取样检测 监理单位
6 平行及跟踪检测频次满足要求 监理单位
7 中间产品
存放满足规范要求 施工单位
8 按照规定频次进行检测 施工单位
9 主要检查项目及一般检查项目按要求定期检验 施工单位
10 进行见证取样检测 监理单位
11 平行及跟踪检测频次满足要求 监理单位
考核结果
被考核单位 被考核单位代表
（签字）
考核单位 考核人员
（签字）
注：1.原材料包括：水泥、砂石骨料、掺合料、外加剂、复合土工膜、土工织物、钢筋、钢绞线或精轧螺纹钢、锚具及锚垫板、保温板、闭孔泡沫板、波纹管、密封胶、透水管、逆止阀或集水箱；中间产品包括：混凝土拌和物、混凝土试件（抗压、抗冻、抗渗）、砂浆拌和物、混凝土预制构件、止水及金属预埋件、水泥改性土。
2.检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法》相应条款逐级进行责任追究。


附件1-3-1：
改性土拌制关键参数确定检查考核记录表
考核单位类型：□施工单位 □监理单位 □建设管理单位 □项目法人（含有关省级建设管理单位）
被考核标段名称 考核日期 年 月 日
序号 考核指标 检查标准 责任单位 检查记录
1 试验方案 根据不同料源、开采方式及采用的生产设备分别编制土料破碎、水泥掺量和拌制方案 施工单位
2 土料 根据土料场复勘结果，选取有代表性的土料参数 施工单位
3 碎土 针对不同土料、不同含水率进行碎土工艺试验 施工单位
4 确定碎土含水率及允许变化范围 施工单位
5 采用筛分法检测碎土成品料土块粒径级配为：最大粒径不大于10cm，10cm～5cm粒径含量不大于5%，5cm～5mm粒径含量不大于50%（不计姜石含量） 施工单位
6 改性土水泥掺量 根据天然土料膨胀特性由设计单位或室内试验确定 施工单位
7 拌制方法 采用性能稳定的中心站集中厂拌生产 施工单位
8 EDTA滴定试验 选用现场有代表性的被改性土做室内EDTA滴定试验，测绘水泥含量标准曲线 施工单位
9 试验成果 确定改性土破碎、拌制工艺，合适的含水量范围 施工单位
10 试验选定拌和机械运行控制参数，确定水泥掺量、土料含水率与改性土含水率之间关系 施工单位
11 方案及成果 审批改性土土料破碎、水泥掺量、拌制试验方案 监理单位
12 对拌制试验过程进行全过程监督，审批试验成果 监理单位
考核结果
被考核单位 被考核单位代表（签字）
考核单位
考核人员
（签字）

注：检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法》相应条款逐级进行责任追究。

附件1-3-2：
土方填筑关键参数确定检查考核记录表
考核单位类型：□施工单位 □监理单位 □建设管理单位 □项目法人（含有关省级建设管理单位）
被考核标段名称 考核日期 年 月 日
序号 考核指标 检查标准 责任单位 检查记录
1 碾压方案 针对不同代表性土料，不同施工部位，按照规范或合同要求编制碾压试验方案，依据试验方案进行碾压试验，并编制试验成果报告 施工单位
2 压实机具及部位 不同类压实机具、不同施工部位分别进行碾压试验 施工单位
3 碾压试验场地面积及布置 碾压试验的场地面积应不小于20m×30m，以长边为轴线方向，划分为10m×15m的4个试验小块 施工单位
4 取样 每个试验小块，每次的取样数不应小于12个点，每点应取2个环刀，每个环刀应在层厚的下1/3处 施工单位
5 试验抽样合格率 应比大规模施工时按照规范规定的合格率提高3个百分点 施工单位
6 碾压试验成果 应测定压实后土层厚度；黏性土应绘制不同铺土厚度时干密度与压实遍数的关系曲线；不同碾压遍数时的干密度与含水率关系曲线 施工单位
7 砾质土(包括掺合土)，除按黏性土绘制相关曲线外，尚应绘制砾石(>5mm)含量与干密度关系曲线 施工单位
8 水泥改性土碾压质量凸块振动碾最少碾压遍数不少于6遍；填筑体干密度γR应满足γR≥β×γm；γm=max（γs，1.02γ6）β为设计根据工程需要确定的改性土压实度；γs标准击实试验最大干密度；γ6最优含水率下20t凸块振动碾振动碾压6遍对应的干密度 施工单位
9 试验选定铺土厚度、土块限制直径、含水率的适宜范围、压实方法和压实遍数 施工单位
10 方案及成果 审批碾压试验方案 监理单位
11 对碾压试验过程进行全过程监督，审批试验成果 监理单位
考核结果
被考核单位 被考核单位代表（签字）
考核单位 考核人员（签字）
注：检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法》相应条款逐级进行责任追究。

附件1-3-3：
反滤料压实关键参数确定检查考核记录表
考核单位类型：□施工单位 □监理单位 □建设管理单位 □项目法人（含有关省级建设管理单位）
被考核标段名称 考核日期 年 月 日
序号 考核指标 检查标准 责任单位 检查记录
1 碾压方案 针对不同材料，不同施工部位，按照规范或合同要求编制碾压试验方案，依据试验方案进行碾压试验，并编制试验成果报告 施工单位
2 压实机具及部位 不同类压实机具、不同施工部位分别进行碾压试验 施工单位
3 试验区面积 砂及砂砾石每个试验组合不小于4m×8m 施工单位
4 取样及检测 砂和砂砾料每一组合取样6～8个；应测定每一试验组合压实后的干密度、含水率及颗粒级配 施工单位
5 碾压试验成果 绘制不同铺料厚度时的干密度与碾压遍数关系曲线；绘制沉降量与碾压遍数关系曲线 施工单位
6 确定铺料厚度、加水量适宜范围、压实机具、行车速度、压实方法和压实遍数 施工单位
7 方案及成果 审批碾压试验方案 监理单位
8 对碾压试验过程进行全过程监督，审批试验成果 监理单位
考核结果
被考核单位 被考核单位代表（签字）
考核单位 考核人员（签字）
注：检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法》相应条款逐级进行责任追究。






附件1-3-4：
钢筋连接关键参数确定检查考核记录表
考核单位类型：□施工单位 □监理单位 □建设管理单位 □项目法人（含有关省级建设管理单位）
被考核标段名称 考核日期 年 月 日
序号 考核指标 检查标准 责任单位 检查记录
1 钢筋焊接 操作人员应持有焊工资格证 施工单位
2 焊接设备满足焊接施工要求 施工单位
3 选择正确型号的焊条和电流 施工单位
4 不同型号的钢筋均应按照实际焊接条件试焊冷拉、冷弯试件，试验结果满足规范要求 施工单位
5 对焊接工艺试验确定的设备及参数进行报批 施工单位
6 钢筋机械连接 有厂家提交的有效型式检验报告 施工单位
7 对每批进场钢筋进行接头工艺检验 施工单位
8 每种规格钢筋的接头试件不少于3根，3根接头试件的抗拉强度均满足要求 施工单位
9 对接头试件的钢筋母材进行抗拉强度试验 施工单位
10 对接头工艺检验进行见证，对试验结果进行审批 监理单位
考核结果
被考核单位 被考核单位代表（签字）
考核单位 考核人员（签字）
注：检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法》相应条款逐级进行责任追究。

附件1-3-5：
土工膜焊接关键参数确定检查考核记录表
考核单位类型：□施工单位 □监理单位 □建设管理单位 □项目法人（含有关省级建设管理单位）
被考核标段名称 考核日期 年 月 日
序号 考核指标 检查标准 责任单位 检查记录
1 方案 结合现场施工条件、施工环境编制土工膜焊接工艺试验方案并报批 施工单位
2 人员 土工膜焊接操作人员均经过培训 施工单位
3 设备 焊接设备满足焊接施工要求 施工单位
4 焊接参数 按照天气等实际焊接条件确定焊机的温度、速度、档位等工作参数 施工单位
5 焊缝检测参数 采用充气试验，气压0.15～0.2MPa，保持1～5min，压力无明显下降 施工单位
6 试验成果 对焊接工艺试验确定的设备、方法及参数进行报批 施工单位
7 对焊接试验全过程进行跟踪，对焊接工艺试验成果进行审批 监理单位
考核结果
被考核单位 被考核单位代表（签字）
考核单位 考核人员（签字）
注：检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法》相应条款逐级进行责任追究。









附件1-4-1：
工地试验室检查考核记录表
考核单位类型：□施工单位 □监理单位 □建设管理单位 □项目法人（含有关省级建设管理单位）
工地试验室名称 考核日期 年 月 日
序号 考核指标 检查内容 责任单位 检查记录
1 实验室资质 母体实验室应具有相应甲级检测资质，工地试验室应由母体实验室授权 施工单位
2 检测人员配备及资格 满足工程需要和合同约定（每个检测项目至少应有2人承担） 施工单位
3 检测人员具有相应专业检测资格 施工单位
4 技术负责人、质量负责人、授权签字人具有中级以上职称 施工单位
5 检测设备 仪器设备均经县级以上计量部门检定/校准 施工单位
6 仪器设备已建立检定计划、并按期进行检定 施工单位
7 检测项目 工地试验室的检测项目应满足母体实验室授权要求 施工单位
8 环境设施 水泥试验室温度满足20℃±2℃，相对湿度不低于50%；标准养护室温度满足20℃±5℃，相对湿度在95%以上 施工单位
9 试验检测过程 各种试验检测工作均由两名以上检测人员承担 施工单位
10 各种试验检测符合规程、规范要求 施工单位
11 试验成果报告 检测报告签字完整或采用有效个人印章、有效的电子签名，严禁他人代签；检测报告盖章（CMA印章、单位章） 施工单位
12 工地试验室检查验收 对上述事项进行检查，并进行记录 监理单位
考核结果
被考核单位 被考核单位代表（签字）
考核单位 考核人员
（签字）
注：检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法》相应条款逐级进行责任追究。
附件1-4-2：
混凝土配合比检查考核记录表
考核单位类型：□施工单位 □监理单位 □建设管理单位 □项目法人（含有关省级建设管理单位）
被考核标段名称
配合比使用部位
配合比设计指标 考核日期 年 月 日
序号 考核指标 检查要求 责任单位 检查记录
1 混凝土配合比 组织进行混凝土配合比论证 监理单位
2 混凝土配料单骨料含水率调整及超逊径计算正确 施工单位
3 审签混凝土配料单 监理单位
4 严格按审签的配料单配料，现场水胶比控制满足±（0.02～0.03）要求 施工单位
5 称量允许偏差满足：水泥、拌合料、水、冰、外加剂溶液±1%；骨料±2% 施工单位
6 混凝土拌和物坍落度 坍落度4～10cm时，允许偏差±2cm；坍落度>10cm时，允许偏差±3cm 施工单位
7 每4h检测1次 施工单位
8 混凝土拌和物含气量 含气量允许的偏差满足±1.0% 施工单位
9 每4h检测1次 施工单位
10 过程控制 对上述事项进行定期或不定期检查，并有详实记录 监理单位
考核结果
被考核单位 被考核单位代表（签字）
考核单位 考核人员
（签字）
注：检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法》相应条款逐级进行责任追究。



附件2：
南水北调工程关键工序施工质量考核工序考核标准表
项目/工序（环节） 考核指标 考核指标的质量标准及检验要求 工序考核结果评判标准
质量标准 检验要求 好 中 差
一 建筑物混凝土工程 　 　 　 　
（一） 钢筋安装 检查指标 钢筋数量、规格、安装位置* 符合设计要求 全数检查，100%合格 检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率≥90%。 检查指标基本符合质量标准，检测指标逐项合格率≥70%。 有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率＜70%。
脱焊点和漏焊点 无脱（漏）焊点 全数检查，100%合格
接头分布* 同一截面受力钢筋，构件受拉区接头截面面积占受力钢筋总截面面积百分率不超过25%（绑扎接头）或50%（焊接或套筒连接） 施工和监理单位全数检查，100%合格；项目法人和建管单位抽查
直螺纹丝头保护 丝头无破损现象 全数检查，100%合格
直螺纹丝头加工* 钢筋端部断面平整，且与轴线垂直 施工和监理单位全数检查，100%合格；项目法人和建管单位抽查
检测指标 受力钢筋间距偏差* ±0.1倍设计间距 每仓连续检查不少于10点
钢筋保护层偏差* ±1/4倍钢筋净保护层厚度 每仓连续检查不少于10点
钢筋长度方向偏差 ±1/2倍钢筋净保护层厚度 每仓连续检查不少于10点
绑扎 缺扣、松扣数量≤20%，且不集中；搭接长度应满足规范要求 每仓连续检查不少于10点
电弧焊* 帮条对焊接头中心的纵向偏移差不大于0.5d 每仓连续检查不少于10点
焊缝 焊缝饱满，长度允许偏差-0.5d 每仓连续检查不少于10点
咬边深度 0.05d且不大于1mm
表面气孔夹渣 在2d长度上不多于2个；直径不大于3mm
对焊* 接头处钢筋中心线的位移 允许偏差0.1d，且不大于2mm 每仓连续检查不少于10点
直螺纹套筒连接* 丝头加工 有效螺纹长度满足规范要求 随机抽查≥10%，且不少于10点
接头 应有外露有效螺纹且单边外露有效螺纹不超2扣
接头拧紧力矩值满足规范要求
（二） 模板（含止水）安装 检查指标 止水连接* 橡胶止水带接头连接牢固 全数检查 检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率≥90%。 检查指标基本符合质量标准，检测指标逐项合格率≥70%。 有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率＜70%。
金属止水片搭接长度不小于20mm且需双面焊接 全数检查
连接方式符合设计要求 全数检查
止水防护* 有效防护，无污染、无受损，未失效 全数检查
模板稳定性、刚度和强度 支撑牢固、稳定 全数检查
检测指标 相邻模板高差 外露表面 ≤2mm 每仓不少于24个点
隐蔽内面 ≤5mm
止水中心线偏移* ＜5mm 全数检查，且每边不少于3点
（三） 混凝土浇筑 检查指标 砂浆铺筑 厚度均匀且不大于3cm 全数检查 检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率≥90%。 检查指标基本符合质量标准，检测指标逐项合格率≥70%。 有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率＜70%。
入仓混凝土料 无不合格料入仓 全数检查
平仓分层 厚度不大于50cm，铺设均匀、分层清楚、无骨料集中 全数检查
混凝土振捣 振捣有序，无架空和漏振 全数检查
露筋* 无 全数检查
蜂窝、空洞* 轻微、少量、不连续，单个面积不超过0.1m2，深度不超过骨料最大粒径，累计面积＜5%。 全数检查
麻面、气泡* 少量，累计面积＜5% 全数检查
深层及贯穿裂缝* 无 全数检查
冷缝* 无 全数检查
检测指标 过流面混凝土表面平整度* ≤8mm/2m 每仓不少于24点
（四） 施工缝凿毛 检查指标 施工缝凿毛* 无乳皮、无松动混凝土块，微露粗砂,清理干净 全数检查 检查指标全部符合质量标准。 检查指标基本符合质量标准。 有检查指标不符合质量标准。
（五） 混凝土养护 检查指标 养护时间、措施* 养护时间不少于28d；采用养护剂养护时，养护剂涂刷及时、均匀覆盖混凝土表面；采用水养护时，混凝土表面保持湿润 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查 养护或保温措施满足要求，无表面龟裂。 养护或保温措施基本满足要求，有少量表面龟裂。 养护或保温措施不满足要求。
冬季施工保温措施 * 在28d养护期内，保温措施有效，覆盖或遮蔽良好 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查
（六） 预应力张拉 检查指标 操作人员* 操作人员经过上岗专业技术培训，并有培训合格证明 全数检查 检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率≥90%。 检查指标基本符合质量标准，检测指标逐项合格率≥70%。 有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率＜70%。

张拉机具安装* 安装前，外露预应力筋（钢绞线）必须除锈；承压面洁净 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查
安装后夹片间隙应相等，夹片后座应在同一平面 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查
预紧级张拉应对称循环张拉、不少于2个循环，直至各根预应力筋相邻两次预紧伸长值不超过3mm 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查
锚具安装后不能及时张拉时，应对外露钢绞线和锚具进行保护 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查
张拉* 张拉程序和张拉控制力符合设计、规范要求；每级张拉吨位与理论伸长值符合设计要求；张拉加载速率每分钟不超过0.1σcon；超张拉和锁定吨位符合设计、规范要求 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查
张拉记录* 及时、详细、准确、如实地记录，记录表填写规范、签字完整 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查
检测指标 伸长值允许偏差* 实测伸长值应小于理论计算伸长值的±6% 施工和监理单位每构件不少于10束，项目法人和建管单位抽查
(七) 预应力孔道灌浆 检查指标 孔道清洗* 管道内无积水和杂物 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查 检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率≥90%。 检查指标基本符合质量标准，检测指标逐项合格率≥70%。 有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率＜70%。
灌浆* 浆材、浆比、强度符合设计要求；灌浆压力0.5～0.6Mpa、回浆比重不小于进浆比重；管道内灌浆压力保持-0.08～-0.1Mpa 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查
检测指标 灌浆量 灌浆量大于理论值 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查
二 渠道衬砌工程 　 　 　 　 　
（一） 透水管安装 检查指标 透水管铺设* 管线顺直、无明显起伏；铺设于砂砾层中央；接头对接整齐、牢固、不错缝；外包土工布平整均匀、松紧适度 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查 检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率≥95%。 检查指标基本符合质量标准，检测指标逐项合格率≥75%。 有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率＜75%。
检测指标 透水管周围砂垫层厚度偏差* [-20mm，20mm] 每单元不少于10点
（二） 逆止阀安装 检查指标 间距、位置* 符合设计要求 全数检查 检查指标全部符合质量标准。 检查指标基本符合质量标准。 有检查指标不符合质量标准。
与透水管连接* 连接牢固，无松动歪斜 全数检查
拍门方向* 拍门安装方向符合设计要求 全数检查
与衬砌面板相对位置* 符合设计要求，无明显凹陷或突出 全数检查
（三） 土工膜连接 检查指标 铺设、搭接方向 * 渠坡垂直水流方向铺设，渠底顺水流方向铺设；渠坡、渠底横缝均上游幅压下游幅搭接 全数检查 检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率≥95%。 检查指标基本符合质量标准，检测指标逐项合格率≥75%。 有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率＜75%。
焊缝检测 * 充气试验气压0.15MPa～0.2MPa，稳压时间1 min～5min，压力无明显下降 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查
黏结质量 * 黏结均匀，无漏接点；黏结膜的拉伸强度要求不低于母材的80%，且断裂不得在接缝处 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查
检测指标 搭接宽度 * 搭接宽度≥100mm 全数检查
（四） 混凝土浇筑 检查指标 入仓混凝土 无不合格料入仓 全数检查 检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率≥95%。 检查指标基本符合质量标准，检测指标的逐项合格率≥75%。 有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率＜75%。
混凝土振捣 留振时间合理，无漏振、过振，表面出浆 全数检查
收面压光质量 * 表面无气泡、平整、光滑、无抹痕 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查
检测指标 平整度* ≤8mm/2m 每单元不少于5个断面，每个断面不少于5点
（五） 混凝土养护 检查指标 养护措施* 采用洒水养护，混凝土表面保持湿润，养护时间不少于28d 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查 养护或保温措施满足要求，无裂缝 养护或保温措施基本满足要求，有少量表面龟裂和裂缝。
养护或保温措施不满足要求，有较多表面龟裂或裂缝。

冬季施工保温措施* 在28d养护期内，保温措施有效，覆盖或遮蔽良好 施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查

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