中国证券监督管理委员会办公室关于开展证券、期货投资咨询业务执法检查的通知
作者:法律资料网 时间:2024-05-15 00:53:24 浏览:9191
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中国证券监督管理委员会办公室关于开展证券、期货投资咨询业务执法检查的通知
中国证券监督管理委员会办公室
中国证券监督管理委员会办公室关于开展证券、期货投资咨询业务执法检查的通知
中国证券监督管理委员会办公室
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
自《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）及《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）颁布实施以来，各地证管办（证监会）依法加强了对辖区内证券、期货投资咨询活动的监管，收到了一定的效果。但是，目前证券、期货咨询活动还
存在以下三方面问题：一是一些未取得从业资格的机构和人员，违规从事证券、期货投资咨询业务，包括为上市公司做财务顾问业务；二是一些取得从业资格的机构和人员，不能很好地执行《办法》和《细则》，如发表咨询意见时，不署机构名称或个人的真实姓名，也不对投资风险进行充
分说明，甚至仍在传播虚假信息和市场传言、出租业务资格等；三是个别取得资格的机构和人员的资格申报材料有造假现象。
对上述违规行为如不严加制止，将影响清理整顿工作的效果，进而影响到证券、期货市场的正常秩序。因此，请各地证管办（证监会）对辖区内落实《办法》和《细则》的情况，进行一次认真检查。现将检查工作的有关要求通知如下：
一、重点检查未取得资格的机构和人员违规从事证券、期货投资咨询业务的情况。对违规从事证券、期货市场行情分析评论的，按《办法》第三十二条严肃处理，并在三年内不受理其资格申请；对无资格的机构与人员做发行与上市公司财务顾问的，令其立即停止该类业务。
请各地证管办（证监会）严格执行《办法》，不得擅自批准无资格机构与人员在本辖区从事证券期货投资咨询业务，搞所谓“地区资格”；同时，发行和上市公司在股票发行、配股和购并重组策划等过程中需聘请财务顾问时，应要求其聘请有证券投资咨询执业资格的咨询机构与人员。
二、检查已取得资格的机构和人员的业务活动，是否严格遵守《办法》及《细则》的有关规定。主要检查出租、出借、转让和变相租借、转让机构及个人资格证书的行为；未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货投资咨询从业资格举办类似活动的行为；咨询
机构及人员违规为自己或代理投资人买卖股票和具有股票性质、功能的证券及期货的行为。
三、对已取得资格的机构和人员的申报材料重新进行书面与实地检查，对申报材料造假的行为进行严肃处理。
四、对违反《办法》和《细则》的机构和个人，各地证管办（证监会）可在授权范围内从严查处，情节严重的，报我会处罚。并于7月31日前将检查及处理结果以正式文件报我会。我会将对各地检查结果进行抽查，对本次检查工作中不认真履行职责、监管不力的地区，我会将暂缓受
理其证券、期货投资咨询机构及人员的资格申请。
1998年7月3日
关于印发宜春市市长专线（信箱）市直网络工作目标管理考评办法的通知
江西省宜春市人民政府办公室
宜府办发〔2005〕23号
关于印发宜春市市长专线（信箱）市直网络工作目标管理考评办法的通知
市直各单位：
经市政府领导同意，现将《宜春市市长专线（信箱）市直网络工作目标管理考评办法》印发给你们，请认真遵照执行。
二ＯＯ五年四月十一日
宜春市市长专线（信箱）市直网络工作
目标管理考评办法
为落实市长专线市直网络工作，结合我市实际，制定本办法。
一、基本分考核内容与分值
（一）专线办根据日常掌握的情况进行考核的项目（50分）
1、对市领导交办的重要来电、市长专线（信箱）处置中心（以下简称处置中心）书面交办的重要来电及事项，一把手要亲自阅批和参与研究处理，并对处理结果亲自审核把关上报（16分），否则不得分。
2、市领导交办的重要来电、处置中心书面交办的重要来电及事项，全年办结率和按时反馈率达到100%（15分），否则不得分。
3、按时向处置中心上报半年工作总结、全年工作总结（10分），少报一项扣5分。
4、每季度向处置中心上报一次统计报表（12分），每少一次扣3分。
（二）到网络成员单位进行考核的项目（50分）
1、对网络工作，实行一把手负总责，分管领导具体负责，列入了重要议事日程和本单位工作目标考核内容及行风评议内容（5分），未落实的不得分，全年研究网络工作不少于4次（10分），每少一次扣2.5分。
2、对热点、难点问题，领导亲自处理，工作时间有带班领导，每月领导值班接听来电不少于1天（12分），每少1天扣1分。
3、群众来电、处置中心来电，全年办结率达到100%（10分），少10%扣1分。
4、群众来电、处置中心来电反馈率达到100%（10分），每少10%扣1分。
二、加减分考核内容与分值
（一）专线办根据掌握的情况进行考核的项目
1、工作有成效，受到领导和处置中心通报表扬，每次加2分。
2、被市领导和处置中心通报批评的每次减2分。
（二）到网络单位进行考核的项目
1、领导亲自解决热点、难点问题，成效显著，受到市民赞誉（看依据），加1分。
2、对涉及两个以上部门事项认真办理，解决问题快、实、好，每件加1分。
3、对群众反映的问题能解决而拖延不办或办得不彻底，致使群众不断来电或引发群众信访的，每件减1分。
三、考评步骤
（一）考评工作由处置中心负责组织实施。
（二）凡处置中心根据日常掌握的情况进行考核的项目，不到网络成员单位考核。凡到网络成员单位进行考核的项目，网络成员单位应在考核之前进行自查。
（三）根据考核打分排出名次，确定网络工作的先进单位和整改单位，报市政府审批。
四、奖惩办法
（一）先进单位由市政府给予表彰。
（二）整改单位，要写出书面整改意见报市政府并抄报处置中心，认真进行整改。
关于音像制品加贴统一防伪标识的通知
文化部
关于音像制品加贴统一防伪标识的通知
文化部
各省、自治区、直辖市文化厅（局），音像制品行政管理部门：
为了进一步打击非法音像制品和“制黄”、“贩黄”、走私、盗版等违法经营活动，加强音像市场的稽查管理，有效地保护知识产权，文化部决定全国音像制品加贴统一防伪标识，现将有关规定通知如下：
一、凡以商品形式进入流通领域的合法音像制品必须加贴文化部监制发放的“音像制品防伪标识”( 以下简称防伪标识)。
二、防伪标识为直径2CM的圆形彩色激光图形,分内外两圆，内外圆之间两侧有“音像”二字，水平横杠连接，上端是五线谱音符，下端是标识的编码号段。
三、防伪标识应贴在音像制品封面的左上方，以便识别。
四、向市场公开发行音像制品的音像出版单位应根据本单位音像制品的发行量向文化部申领防伪标识。
防伪标识每5万枚为一个号段。 发行音像制品每个品种应使用连续号段，并登记造册报所在省、自治区、直辖市音像制品行政管理部门和文化部备案，以便查验。
五、自本通知发布之日起，音像制品批发、零售、出租单位须对购进及库存尚未销售的音像制品进行清理，凡未加贴防伪标识的均须造册登记，报所在地音像制品行政管理部门核验无误后，由原出版单位发给防伪标识进行加贴。
六、1996年10月1日起， 音像出版单位发行音像制品必须加贴防伪标识。
七、1997年1月1日起，批发、零售、出租和放映的音像制品未加贴防伪标识的，一律视为非法音像制品，不得以任何形式在市场上流通。
八、音像制品防伪标识由文化部监制、发放，任何单位和个人不得涂改、伪造、买卖、转让，违者依法处罚。
九、各级音像制品行政管理部门，应立即向本辖区音像制品出版、发行单位传达落实本通知规定，做好音像制品统一加贴防伪标识工作，同时加强音像市场稽查管理，凡在规定时限没有加贴统一防伪标识的音像制品一律收缴，并根据《音像制品管理条例》的规定予以处罚。
1996年8月7日
