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BT项目的若干法律问题研究

　　　　　　　　冯兴吾　汪长海　


内容摘要：BOT是20世纪80年代初出现的一种新型的利用国际私人资本进行基础设施项目投资的方式。BT是BOT的演变。本文简述了BT的内涵及法律特征，并对BT方式的作用进行了分析，指出BT的缺陷，提出了完善的建议。
关键词：BT　法律　研究

　　BOT是对Build-Own-Transfer（建设－拥有－转让）和Build-Operate-Transfer（建设－经营－转让）形式的简称。现在通常指后一种含义。而BT是BOT的一种历史演变，即Build-Transfer（建设－转让），即政府通过特许协议，引入国外资金或民间资金进行专属于政府的基础设施建设，基础设施建设完工后，该项目设施的有关权利按协议由政府赎回。在我国实践中，标准意义的BOT项目较多，但类似BOT项目的BT却并不多见。本文试图从法律的角度分析这一问题。既分析BT项目的积极作用，又指出BT项目的缺陷，提出解决问题的设想。
　　一、BT项目的法律特征
　　BT是一种新型、特殊的投资方式。作为一种新的融资方式，同其他融资方式而言，有其自身的法律特征：
　　1、BT法律性质的特殊性
　　BT特许协议的特殊性在BT运作中政府主管部门授权私人投资者进行BT项目建设的协议，不同于政府对建设项目的批准书。BT特许协议的法律性质，从不同角度，可以得出不同的定性。所以，BT特许协议并不专属于平等主体之间的合同，不单纯是行政机关为了特定的行政管理目标和履行行政职能而与相对人协商达成一致的协议。恰恰相反，BT特许协议的内涵和外延，早已突破了单一学科的局限，而扩及于或涉及到民事、行政、经济法等，形成了一种多门类、跨学科的边缘性综合学科。
　　2、BT主体的特殊性
　　一方为东道国政府或代表政府的政府机构；另一方为私人投资者或企业，大多数为外商企业，其中政府或代表政府的政府机构既是一个与私人投资者或企业地位平等的伙伴，又是一个具体实施的监督者，即具有双重身份。
　　3、BT投资客体的特殊性
　　作为BT的标的基础设施，如桥梁、公路等，不同于其他的投资项目，属于社会公益事业，东道国对其享有绝对的建设权。同时，又因BT涉及到本国使用者之利益，国家必须权衡国情和投资者利益两个方面，对其行使价格决定权及相应的管理监督权。　
　　4、BT法律关系的复杂性
　　BT内容涉及投资、融资、建设、转让等一系列活动，当事人与参与人包括东道国政府、项目主办人、项目公司、项目货款人、项目原材料供应商、融资担保人、保险公司以及其他可能的参与人。因此，BT投资方式形成了众多当事人或参与人的纷繁复杂的法律关系。
　　5、BT是合同的组合
　　BT所涉及当事人的权利义务关系是通过合同确立的。其中包括贷款合同、建设合同、回购协议以及股东协议等。如某BT项目投资合同就包括定义与解释、工程、工程造价、工程实施责任、基础设施的建造、转让所有权、赔偿责任、文件和专利、不可抗力、保险、争议解决等20余项。
　　二、BT的作用
　　十一届三中全会以来，我国经济快速发展，综合国力明显增强，这为BT方式的运用提供了有利条件，经济的发展必然对基础设施建设提出了更高的要求，而这些基础设施建设通过何种方式建设更为科学、有效、经济，BT方式作为一种新的运作方式进入了市场。其表现在以下方面：
　　1、BT方式有助于基础设施建设缓解资金困难。
　　在传统的基础设施建设中，政府是出资人，也是建设、维护的具体实施人。但近10余年来，世界发生了极其广泛而深刻的变化，科技革命的迅猛发展，生产力高速增长，国际经济结构加速调整，大大加快了世界经济一体化进程，各种生产要素和资源优化配置的规律性追求，促使资本、技术和信息等的跨区域流动，使跨区域投资总额大幅上升，为各国经济发展带来了机遇。
　　来自权威部门的预测，未来10年新建、改建公路总投资达到7000亿到8000亿人民币。如“十五”期间，广东省高速公路续建和新建项目达45个，涉及总里程2500多公里，共需筹措建设资金1200亿人民币。利用BT方式有利于解决基础设施不足与建设资金短缺的矛盾，有利于引导和吸纳社会资金向基础设施投资的流动，使之成为新的经济增长点，实现基础设施建设的良性循环。
　　2、BT方式有助于实施积极财政政策
　　财政政策是指国家政府为实现一定的宏观经济目标而调整财政收支规模和收支平衡的指导原则及其相应的措施。财政政策贯穿于财政工作的全过程，体现在收入、支出、预算平衡和国家债务等各个方面。在市场经济条件下财政功能的正常发挥，主要取决于财政政策的适当运用。在国民经济存在总需求不足时，通过扩张性财政政策使总需求与总供给的差额缩小以至平衡。BT方式吸引了国外资金和社会资金进入基础设施领域，使政府的积极财政政策得到顺利实现，促使国民经济良性循环。
　　3、BT方式有助防范金融风险
　　资金是社会的“血液”和“神经”，涉及面广，敏感性强，社会任何环节问题都可能使金融业受到冲击。金融风险一旦爆发，极容易形成连动效应，扩大蔓延，危及整个经济和社会稳定。BT方式不要或少要国家投资，同样能达到加大基础设施建设的目的，是一种务实的控制债务规模又能引导内需，扩大消费的渠道。
　　4、有助于提高项目运作效率和质量
　　BT方式有利于在投资建设中引进先进的技术和管理方法，有利于改善基础设施建设投资结构。同时，对投资的企业财团也有利，投资方可以按照政府的规划投资，减少投资的盲目性。通过项目使资本到增值。
　　三、BT的缺陷
　　BT方式虽然作用显著，但缺陷也不少，我国各级政府必须高度重视。
　　1、BT项目建设费用过大
　　采用BT方式必须经过确定项目、项目准备、招标、谈判、签署与BT有关的合同，移交等阶段，涉及到政府许可、审批以及外汇担保等诸多环节，牵扯的范围广，操作的难度大，障碍多，不易实施，最重要的是融资成本也因中间环节多而增高。
　　2、BT方式中的融资监管难度大
　　由于BT法律性质的特殊性，法律关系的复杂性，而且是一种合同的组合，因此，融资监管难度大。
　　3、BT项目的分包情况严重
　　由于BT方式中政府只与项目总承包人发生直接联系，建议由项目企业负责落实，因此项目的落实可能被细化，建设项目的分包将愈显严重。
　　4、BT项目质量得不到应有的保证
　　在BT项目中，政府虽规定督促和协助投资方建立三级质量保证体系，申请政府质量监督，健全各项管理制度，抓好安全生产。但是，投资方出于其利益考虑，在BT项目的建设标准、建设内容、施工进度等方面存在问题，建设质量得不到应有的保证。
　　四、BT项目中的完善
　　1、完善BT运行机制，寻求法律支持
　　在BT项目的谈判中、签订中、履行中以及转让中寻求法律的支持是客观的需要，这对于BT项目的健康有序运行十分必要。应该说，没有法律的支持，BT方式是不完整的。
　　⑴、在BT项目的谈判中
　　当政府主管部门将采用BT方式融资进行基础设施建设时，作为法律服务工作者的律师、公证员要参与商务谈判、起草法律文件、提供法律咨询、提出司法建议等。
　　如果是通过招标投标方式从优确定投资者。公证机构应该积极介入，依据《中华人民共和国招标投标法》和司法部《招标投标公证程序细则》审查整个招投标过程，特别是对开标过程的真实性、合法性进行现场公证。
　　⑵、在协议签订中
　　BT项目企业确定后，政府主管部门应与该项目企业签订《投资建设合同书》，这个合同书是BT项目的核心协议，此后的一系列协议，都应依据此合同，公证机构应从形式要件、实质要件进行审查，确保这一合同的真实合法有效。如果项目企业由多家投资者组成，投资者之间也应办理公证。实践中，外资企业一般会依照国际惯例提出办理公证的要求，使BT项目更趋规范化。
河北省沧州市人民政府


沧州市农村公路危桥管理办法


沧政办发〔2007〕16号 2007年10月17日

　　



　　

第一章 总 则

　　

第一条 为加强农村公路危桥管理，保障广大人民群众的生产、生活及通行安全，依据《公路法》、《安全生产法》、《道路交通安全法》和《河北省公路条例》以及其他有关规定、规范性文件的规定，结合我市实际制定本办法。

　　

第二条 本办法适用于我市境内县道、乡道和村道的公路危桥管理工作。

　　

本办法所指公路危桥是指经GPS采集的县道、乡道和村道中处于危险状态、不能达到通行安全的桥梁，符合《公路桥涵养护规范》桥梁技术状况评定标准中五类危险状态的桥梁，具体标准为：1.桥梁重要部件出现严重的功能性病害，且有继续扩展现象；关键部位的部分材料强度达到极限，出现部分钢筋断裂、混凝土压碎或压杆失稳变形的破损现象，变形大于规范值，结构的强度、刚度、稳定性和动力响应不能达到平时交通安全通行的要求；2.承载能力比设计降低25%以上。

　　

具有水利设施功能和田间土路上的桥梁不在本规定范围之内。

　　

第三条 县、乡人民政府下属农村公路管理机构及组织应建立健全危桥管理制度，明确职责，危桥管理应责任到人，并确保专职桥梁工程师和桥梁专职管理人员工作时间，配备必要的交通工具、检测工具、设备，确保专职桥梁工程师有时间进行必要的业务培训。

　　

市农村公路管理机构负责全市农村公路危桥管理工作的领导和监督，并贯彻实行省农村公路管理机构的有关管理规定。

　　

市农村公路管理机构负责县乡公路危桥改造计划的审核和批复；审核危桥定期检查报告，安排危桥特殊检查并审定报告；负责危桥维修改造方案的确定、施工设计文件的批复。扩权县（市）危桥建议改造计划直接上报省农村公路管理机构。

　　

县级农村公路管理机构负责县道危桥定期检查、认定、特殊检查的实施、危桥的检查、病害发展的观察以及保障措施的实施；是县道危桥的第一发现人，负责向县级人民政府和上一级农村公路管理机构提交建议保障措施报告；负责县道危桥改造计划的申请和乡村道路危桥改造计划的审核；并负责下级农村公路管理机构对所属道路危桥认定、管理工作的技术指导和技术管理，帮助其进行乡村道路的危桥定期检查。

　　

乡镇农村公路管理机构负责所属道路危桥的日常检查，对乡村道路危桥改造计划的申请；负责对乡村道路危桥保障措施的实施；是乡村道路危桥的第一发现人，负责向乡级人民政府提交保障措施建议。

　　

第二章 危桥的认定

　　

第四条 危桥的确定方法，按照现行《公路桥涵养护规范》要求对桥梁各部件进行评分时，首先检查基础、墩台、支座、上部承重构件等主要构件的缺损是否影响了全桥的技术状况评定，若产生了影响，则以最差的主要构件的评分为该桥评定等级，否则，以各构件权重的综合评定方法评定该桥的技术状况。

　　

第五条 公路桥梁的定期检查周期根据技术状况确定，最长不得超过三年，具体规定为：

　　

1.新建公路桥梁竣工接养1年后；

　　

2.一、二类桥梁3年检查一次，三类桥梁9个月检查一次，四类桥梁3个月检查一次；

　　

3.发现病害评定在三、四、五类技术状况的公路桥梁，有关机构接到报告后要立即安排定期检查或特殊检查。

　　

第六条 定期检查应在申请之日起15日内完成，并对桥梁技术状况作出是否危桥的评定，难以判断损坏原因的大桥或特殊结构桥梁应进行特殊检查并通过专家论证的方式评定。若评定为危桥，应向市级农村公路管理机构报告认定结果，同时编写危桥评定报告。

　　

危桥评定报告主要包括以下主要内容：本次定期检查数据表、病害的发现过程、采取的应急保障措施、对交通安全造成的影响、病害成因和机理分析以及准备采取的保障措施等，必要时附特殊检查结果和专家论证会会议纪要。

　　

第三章 报告程序

　　

第七条 负责桥梁定期检查的单位应在完成危桥评定24小时内向市农村公路管理机构和同级人民政府报告认定，并附危桥评定报告，同时通知负责日常养护管理的相应部门。

　　

第八条 危桥断交（禁止车辆通行）须报管理桥梁所在路线的人民政府批准，并报上一级农村公路管理机构备案。

　　

第九条 县道桥梁发生坍塌或损坏致使交通中断为一般性突发事件。

　　

第十条 建立信息报告制度，凡发生桥梁坍塌、因危桥引起的公路断交事件，当地农村公路管理机构接到报告后要立即摸清情况，并在1小时内向同级人民政府和上一级农村公路管理机构报告，并在8小时内报送书面报告。

　　

书面报告的主要内容：事件发生的时间、地点、路线、桥梁名称、桩号、管理部门；事件发生的简要经过、伤亡人数和初步估计的直接经济损失；事件发生的初步原因；事件发生后采取的措施及事件控制情况；事件报告机构。

　　

第四章 危桥管理

　　

第十一条 发现桥梁四、五类技术状况的病害后，未进行定期检查或特殊检查前，负责日常养护的农村公路管理机构应采取应急措施，保证通行安全。

　　

第十二条 负责桥梁定期检查的农村公路管理机构在做出危桥评定时，应提出保证通行安全的保障措施，并负责实施。

　　

第十三条 县级农村公路管理机构对已经认定的县道危桥必须采取保障措施和临时加固措施，发布通告，设立限载、限速标志，限制大型车辆通行危桥，提前向司乘人员发出预告。每座危桥均需制定应急预案。

　　

乡镇农村公路管理机构对已经认定的乡村道路危桥必须采取保障措施和临时加固措施，并通过在集市、村庄公示栏等公共场所发布通告、传单等形式进行预告。

　　

对于险桥，要设专人严看死守，做好监测记录，并采取保障措施，如设立标志、修建临时绕行便道、设置绕行路线等。保障措施尽可能减少对车辆、行人通行的影响。

　　

第十四条 市级农村公路管理机构应及时通知绕行路线所属的道路管理机构，保证通行安全及绕行路线畅通。

　　

第十五条 采取断交绕行或限制通行措施时，应按有关规定向社会公示。

　　

第十六条 保障措施影响车辆正常通行时，应及时向公安交通管理部门通报。

　　

第十七条 各级农村公路管理机构在编报年度预算和计划时，应预留危桥管理改造应急资金，确保危桥及时维修加固。

　　

第十八条 申请危桥维修改造计划时，申请单位应报送按《桥梁维修加固项目前期工作基本内容提纲》要求编制的项目材料。

　　

第十九条 采取保障措施后，市级农村公路管理机构应及时组织对危桥维修加固方案的论证和设计工作，施工图设计应由相应资质的设计单位完成。

　　

第二十条 桥梁维修加固工程开工前，按照规定程序须完成施工图审批。

　　

第二十一条 危桥维修、改造工程应严格按照公路桥涵大、中修工程的要求进行工程管理，工程竣工后应及时组织验收，并按有关规定接管养护。

　　

第二十二条 对违反本规定而造成人员财产损失的，依法追究有关部门和人员的责任。

　　

第五章 附 则

　　

第二十三条 本办法由沧州市农村公路管理机构负责解释。

　　

第二十四条 本办法自发布之日起施行。