重庆市商品交易市场管理条例

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中国证券监督管理委员会


开放式证券投资基金销售费用管理规定


　　　　（2009年12月14日证监会公告〔2009〕32号公布，根据2013年6月6日证监会公告〔2013〕26号《关于修改〈开放式证券投资基金销售费用管理规定〉的决定》修订）



第一章 总 则

　　　第一条 为维护开放式证券投资基金销售的市场秩序，保护开放式证券投资基金投资人的合法权益，促进证券投资基金业的健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号），制定本规定。
　　　第二条 本规定所称基金是指依据《证券投资基金法》并经中国证监会注册的公开募集开放式证券投资基金。
　　　本规定所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理人以及经中国证监会注册取得基金销售业务资格的其他机构。
　　　本规定所称基金销售费用，是指基金销售机构在中华人民共和国境内，发售基金份额以及办理基金份额的申购、赎回等销售活动中收取的费用。
　　　创新型封闭式基金以及中国证监会规定的其他基金品种，参照本规定执行。
　　　第三条 基金管理人应当依据有关法律法规及本规定，设定科学合理、简单清晰的基金销售费用结构和费率水平，不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
　　　第四条 基金销售机构应当依据有关法律法规及本规定，建立健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资人的服务质量，保证公平、有序、规范地开展基金销售业务。

第二章 基金销售费用结构和费率水平

　　　第五条 基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。
　　　第六条 基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。
　　　基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。
　　　认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式。
　　　基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购（认购）金额的数量适用不同的前端申购（认购）费率标准。
　　　基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购（认购）费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
　　　第七条 基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费。
　　　对于除本条第三款规定之外的股票基金和混合基金，基金管理人应当在基金合同、招募说明书中约定按照以下费用标准收取赎回费：
　　　（一）收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；
　　　（二）不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
　　　对于交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）、分级基金、指数基金、短期理财产品基金等股票基金、混合基金以及其他类别基金，基金管理人可以参照上述标准在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例。
　　　第八条 基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，专门用于基金的销售与基金持有人的服务。
　　　第九条 基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。

第三章 基金销售费用规范

　　　第十条 基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。
　　　第十一条 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
　　　第十二条 基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。
　　　第十三条 基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
　　　基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议。
　　　基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
　　　第十四条 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
　　　（一）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
　　　（二）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
　　　（三）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
　　　（四）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
　　　（五）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
　　　第十五条 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容：
　　　（一）基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准；
　　　（二）以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平；
　　　（三）中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。
　　　第十六条 基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
　　　第十七条 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

第四章 附 则

　　　第十八条 中国证监会依法对基金销售机构执行本规定的情况进行监督检查，并依据相关法律法规采取行政监管措施或作出行政处罚。
　　　第十九条 本规定自2013年8月1日起施行。
江苏省人民政府


江苏省人民政府令
第 27 号


《江苏省治理公路超限运输办法》已于2005年8月17日经省政府第54次常务会议讨论通过，现予发布，自2005年10月1日起施行。


省 长

二○○五年八月二十三日



江苏省治理公路超限运输办法

第一章 总 则

第一条 为加强公路超限运输管理，保障公路完好、安全、畅通，根据《中华人民共和国公路法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《江苏省公路条例》、《江苏省高速公路条例》等有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内从事与公路超限运输有关的公路运输、车辆生产制造等活动的单位和个人应当遵守本办法。
第三条 本办法所称的公路超限运输是指超过法律、法规、规章和国家标准规定的或者超过交通标志标明的限高、限长、限宽、限载标准的车辆在公路上行驶的行为。
第四条 公路超限运输管理应当坚持综合治理、源头控制、经济调节、强化监管的原则。
第五条 县级以上地方人民政府负责本行政区域内公路超限运输管理的组织和协调工作。
县级以上地方人民政府交通主管部门（以下简称交通主管部门）负责本行政区域内公路超限运输的管理工作。
公安机关、发展改革、经贸、价格、财政、工商、质量技术监督等部门应当按照各自的职责做好公路超限运输管理的有关工作。

第二章 一般规定

第六条 车辆生产制造企业生产的车辆应当符合国家标准强制性规定，按照国家规定、设计规范标定车辆的技术数据，严禁虚假标定。车辆生产、销售企业不得销售不符合国家标准强制性规定的车辆。
经贸、工商、质量技术监督等部门应当依法加强监督检查。
第七条 公安机关交通管理部门应当根据《中华人民共和国道路交通安全法》等有关法律、法规的规定发放机动车登记证书、号牌和行驶证。准予登记的车辆，应当符合机动车安全技术检验标准和《道路车辆外廓尺寸、轴荷及质量限值》国家强制性标准。
第八条 任何单位或者个人不得拼装车辆或者擅自改变车辆已登记的结构、构造或者特征。经贸部门应当会同公安机关交通管理部门、交通主管部门、工商、质量技术监督部门依法加强监督检查。
第九条 机动车技术检验机构应当按照国家标准和有关规定对车辆进行技术检验，对车辆的整备质量和核定载质量等有关技术数据进行复核，并如实出具技术检验合格证明。公安机关交通管理部门对无技术检验合格证明的车辆，不予办理定期检验手续。
第十条 在公路上行驶的车辆应当遵守国家制定的限高、限长、限宽、限载的标准的规定；交通标志有特殊规定的,应当遵守交通标志的规定。
第十一条 任何单位和个人从事托运、配载、货物运输等活动应当遵守国家关于车辆装载标准的规定，不得超限超载。
货物托运人、配载单位不得以低于社会平均运输成本的价格要求承运人超限运输或者进行超限配载。货物运输承运人不得以排挤竞争对手为目的，以低于社会平均运输成本的价格承揽货物运输业务。

第三章 超限运输审批

第十二条 超限运输车辆不得在有限定标准的公路行驶。超过公路、公路桥梁限载标准确需行驶的，应当经交通主管部门批准，并按要求采取有效的防护措施。
前款所指确需行驶公路的车辆是指：
（一）运输不可解体货物的车辆；
（二）轮式专用机械车辆；
（三）省交通主管部门规定的其他确需行驶公路的车辆。
车辆运载超限的不可解体的物品，影响交通安全的，应当按照公安机关交通管理部门指定的时间、路线、速度行驶，悬挂明显标志。
第十三条 承运人申请公路超限运输，车辆行驶范围在设区的市辖区内的，应当向起运地设区的市交通主管部门提出申请，由设区的市交通主管部门审批；所经线路涉及高速公路的，审批部门应当征求省交通主管部门的意见。
车辆行驶范围跨设区的市或者起运地是高速公路的，应当向省交通主管部门提出申请，由省交通主管部门审批。
由外省进入本省的车辆，以进入本省入口处所在地为起运地。
第十四条 承运人申请公路超限运输的，应当提供下列资料和证件：
（一）书面申请；
（二）货物名称、重量、外廓尺寸及必要的总体轮廓图；
（三）运输车辆的厂牌型号、整备质量、轴载质量、轮数、载货时总的外廓尺寸等有关资料；
（四）货物运输的起讫点、拟经过的路线和运输时间；
（五）车辆行驶证。
第十五条 交通主管部门受理承运人的申请后，应当依照《中华人民共和国行政许可法》规定的程序和期限，作出是否批准的决定。批准车辆超限运输的，应当签发超限运输车辆通行证（以下简称通行证）。通行证限于单程运输，一车一证。
第十六条 申请超限运输有下列情形之一的，不予批准：
（一）车辆装载的货物质量超过车辆行驶证核定载质量的；
（二）车辆装载货物后的长、宽、高超过公路、公路桥梁技术标准的；
（三）行驶路线经过四级公路、等外公路和技术状况低于三类桥梁的。
第十七条 交通主管部门在办理公路超限运输许可时，应当根据实际情况，对车辆拟经路线进行勘测，选定运输路线，计算公路、桥涵承载能力；根据公路的实际通行条件需要加固的，应当制定通行与加固方案，并根据方案进行加固或者改建。
承运人依法承担对公路、桥涵进行加固、改建等防护措施所需的费用，并对公路造成的损害进行补偿。
第十八条 经批准上路行驶的超限运输车辆应当按照通行证上的时间、路线、要求行驶公路，其车型、车号及装载等情况应当与签发的通行证一致。
第十九条 任何单位和个人不得伪造、变造、涂改、租借、转让通行证或者使用伪造、变造、涂改、租借、转让的通行证。

第四章 计重收费

第二十条 收费公路收取货运车辆通行费可以采取计重收费的方式。
计重收费应当遵循公平合理、保护合法运输的单位和个人利益的原则，体现国家产业政策、有利于发展和使用多轴多轮胎大型厢式货车。
第二十一条 计重收费的标准依照《收费公路管理条例》的规定，由省有关部门审核后，报省人民政府批准。
第二十二条 实施计重收费的收费公路经营管理单位必须使用合格的并经强制检定的计量器具，并应当按照规范操作，提供便捷、优质服务。
货车计重后超过有关公路限载标准的，收费公路经营管理单位应当告知车主就近到停车场、卸（驳）载场自行卸（驳）载；对严重超过有关公路限载标准的，应当及时告知交通主管部门。交通主管部门接到相关信息后，应当采取措施防止违法超限运输车辆继续行驶公路。
第二十三条 货运车辆通过实施计重收费的收费站时，应当按照限定的车道、时速行驶，并按照计重收费的标准主动缴纳车辆通行费。

第五章 监督检查

第二十四条 载货车辆驶入公路后，公路上设有超限检测标志的，车辆应当按照执法人员的指示，主动接受检测。经检测属于超限运输的，应当就近自行卸（驳）载后方可继续行驶。
第二十五条 交通主管部门依法在公路上对行驶的货车进行超限检测、检查时，被检测、检查的车辆应当按照引导标志或者执法人员的指挥驶入指定区域，接受检查，不得强行通过。
交通主管部门检查车辆超限运输，应当使用经强制检定合格的检测装置，并根据检测结果，确认车辆是否超限。
交通主管部门、公安机关交通管理部门联合实施超限、超载检查的，由公安机关交通管理部门负责指挥引导车辆到检测站点，维持检测站点交通、治安秩序等；由交通主管部门负责检测站点维护、管理和检测称重等。
第二十六条 执法人员在收费公路的收费站区、服务区等区域实施超限运输检查时，收费公路经营管理单位应当配合做好超限检测、检查工作。
任何单位和个人不得以任何理由拒绝或者阻扰执法人员实施超限运输检查。
第二十七条 车辆经检测未超限运输或者超限运输车辆与所持有效通行证内容一致的，交通主管部门应当及时予以放行。
超限运输车辆依照本办法第十二条规定，应当办理批准手续而未办理的，应当接受处理并补办审批手续。
第二十八条 超限运输车辆应当卸（驳）载，承运人可以就近到卸（驳）载场进行卸（驳）载，可以自主选择卸（驳）载方式。运输鲜活农产品、油气等化学危险品等不宜卸（驳）载的运输车辆，可以不实施卸（驳）载。
承运人卸（驳）载后，应当主动接受执法人员的复核。
卸（驳）载场应当明码标价、规范经营，不得强行服务、违法收费；经营服务应当使用合法有效的票据。工商、价格、交通等部门应当依法加强对卸（驳）载经营行为的监督检查，并公布投诉举报电话，及时处理投诉举报。
第二十九条 有下列行为之一的，交通主管部门可以中止车辆运行，签发责令车辆停驶通知书，责令车辆停放到指定场所：
（一）拒绝接受车辆超限检查、检测的；
（二）超限运输违法状态未消除的；
（三）对公路造成损害并拒绝赔偿的。
被中止运行的车辆应当接受处理。交通主管部门处理完毕后，应当及时放行车辆。停车等有关费用由当事人承担。
第三十条 交通主管部门、公安机关交通管理部门及其工作人员执行公务时，应当自觉接受社会和公民的监督，严格按照法定的职责权限、程序进行监督检查，不得乱设卡、乱收费、乱罚款。

第六章 法律责任

第三十一条 违反本办法第六条规定，车辆生产制造企业生产的车辆不符合国家标准强制性规定或者虚假标定车辆的技术数据的，由经贸部门逐级报请国家有关部门取消该产品《车辆生产企业及产品公告》资格；违规生产企业应当按照国家有关规定自行召回处理；拒不召回的，由有关部门责令限期召回处理。
第三十二条 违反本办法第八条规定，拼装机动车或者擅自改变机动车已登记的结构、构造或者特征的，按照相关法律、法规的规定予以处罚。
第三十三条 对于违反本办法第十条规定的超限运输车辆，由交通主管部门责令卸载，并可以按照下列规定处罚：
（一）超过国家或者交通标志标明的轴荷及质量限值标准未达百分之三十的，处以警告；
（二）超过国家或者交通标志标明的轴荷及质量限值标准百分之三十至百分之一百的，处以五百元以上，三千元以下罚款；
（三）超过国家或者交通标志标明的轴荷及质量限值标准百分之一百以上的，处以三千元以上，五千元以下罚款；情节严重的，处以三万元以下罚款。
（四）超过国家或者交通标志标明的限高、限长、限宽标准的，处以五百元以上，二千元以下罚款；情节严重的，处以三万元以下罚款。
属于运输不可解体货物的车辆及轮式专用机械车辆等行驶公路的，由交通主管部门责令当事人按照本办法的规定补办审批手续。
第三十四条 违反本办法第十一条规定，道路运输站（场）经营者对超限、超载车辆配载、放行出站的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处以一万元以上三万元以下的罚款。
第三十五条 违反本办法第十八条规定，未按照通行证的要求行驶公路的，由交通主管部门责令改正，处以五百元以上二千元以下的罚款。
第三十六条 违反本办法第十九条规定，使用伪造、变造、涂改、租借、转让的通行证的，由交通主管部门收缴通行证，处以五百元以上二千元以下的罚款。
前款行为同时构成违法超限运输的，可以按照本办法第三十三条的规定并处罚款。
第三十七条 货运车辆装载货物超过核定载质量的，由公安机关交通管理部门按照《中华人民共和国道路交通安全法》、《江苏省道路交通安全条例》等法律、法规的规定予以处罚。
同一运输行为既构成违法超限运输，又构成违法超载运输，已由一个行政机关给予罚款处罚的，另一个行政机关不得再给予罚款的处罚。
第三十八条 违反本办法规定，超限运输车辆对公路造成损坏的，或者在未实施计重收费的公路上行驶而损害公路的，当事人应当按照公路赔（补）偿标准给予赔（补）偿。
因超限运输造成公路损坏并导致严重后果，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十九条 交通主管部门、公安机关交通管理等部门的工作人员应当依法履行职责，秉公执法，廉洁守纪。对玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则

第四十条 本办法自 2005年10月1日起施行。